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企业内控制度情况报告

内部控制作为单位经营活动自我调节和自我约束的内在机

制，其建立、健全及实施是单位运营成败的关键。为全面掌握单

位当前内部控制体系建设与监督工作，科学谋划下一步内控体系

建设工作，推动单位乘风破浪高质量发展，由XX（内控领导小

组）牵头，财务部具体承办，组织相关单位，采取查阅资料、基

层走访、座谈讨论等形式，对单位的内部控制运行进行了调查研

究，分析了存在的主要问题，结合实际，提出下一步工作建议。

现将有关情况报告如下：

一、内部控制体系建设工作现状

领导高度重视内部控制工作的开展，成立了内部控制体系建

设工作领导小组，研究制定了《内部控制体系建设工作方案》，领

导班子成员定期听取内部控制工作开展情况，为单位内部控制工

作的开展提供充分的人力、物力和财力保障,不断健全内部控制体

系，及时协调内控问题及相关风险应对措施，确保单位管理合规

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合法。年度主要从以下几个方面开展内部控制工作：

（一）优化完善单位治理结构不断优化完善法人治理结构、

管控模式及单位各部门职能，提升管理效能，授权各下属单位按

法人治理结构运作，有效监督和防范风险点。根据业务板块，将单

XXXX

位职能职责优化整合为、等几大板块。

设立相应分管领导，班子成员根据工作需要处理职责权限内工作，

既满足掌握情况需要，又确保下属单位落实独立法人地位。单位

本部设立党群工作部、行政管理部、人力资源部、战略投资部、财

务部、审计法务部等六个职能部门，对部门职能进行调整，并在战

略投资部增设安全生产职能；六个部门根据分工，全面加强风险

管理与控制，提升单位总体管理水平。

（二）理顺明晰权责边界清单按照调整和优化后的组织架构，

逐步理顺单位本级及各下属单位的审批流程，进一步明晰单位与

下属单位的权责边界清单，组织完成单位一一下属单位权责清单

的编制，从投资管理、资金管理、招标采购、干部人事、薪酬绩效

等30余项清单事项明确了单位和下属单位的权责。落实下属单位

法人地位，赋予下属单位应有的人权、事权、财权，实现下属单位

自主运营、自负盈亏、自我发展。各下属单位也分别制定或修订了

所属单位的权责清单，进一步构建起权责清晰、责任明确的管控

体系。

（三）推动完善制度建设单位始终高度重视内控制度体系建

设，20XX年多次召开党委会、领导办公会和专题会议进行研究，

先后修订或新制定了“三重一大”事项决策办法、“一把手”及

领导班子的监督管理办法、领导审批管理办法、监事会监督管理

办法、绩效目标管理办法（试行）、综合目标考核办法（试行）、

建设管理目标考核办法（试行）、全面预算管理办法、资金管理办

法、投资管理办法（试行）、战略规划管理办法（试行）、财务管

理办法、工程建设项目内部审核审计管理办法、内部经济责任审

计管理办法、项目成本管理办法（试行）等XX余项规范性文件。

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截至目前，单位本级已出台各类规范性文件项，涉及运营和内

部管理各个方面，基本形成了完善的内部控制体系。同时，各下属

单位同步修订完善相关制度，保证单位制度符合各业务板块发展

需要。

（四）狠抓制度落地落实落细为使各项制度真正落到实处，

单位将相关制度进行汇编，组织全体职工原原本本地学习。截止

目前，全年开展单位党委会、中心组学习会、专题会等会议学习

XXX

余次，以考促学场次，还采取座谈讨论、知识竞赛、专家解

读等形式开展学习，力求每个职工都能掌握，明确制度标准规定，

提升对制度的认可度和遵循度，把制度理念渗透到日常的行为之

中，提高执行制度的自觉性和主动性，切实把内控的要求和责任

落实到每个工作环节和岗位，实现权力运行的过程控制。

（五）加大监督检查力度加强制度和合同协议的合规性审核，

每项制度和合同协议都经过审计部门和法务的专业审核，确保运

营管理的合规合法性。加强内控制度的执行效果,充分发挥内部审

计监督作用，将内控制度执行情况的检查与内部审计工作相结合，

提升内控制度执行力。