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工程施工过程中工程索赔及管理探讨

摘要：工程索赔是市场经济中的一种普遍现象，也是工程承包

商的一种正当权益和要求。在市场经济条件下，建筑市场中的工程

索赔，是一种普遍现象。工程索赔，是甲乙双方在施工中，依据施

工合同和相关法律法规的规定，对并非因为自己的过错造成的损失

及工期的影响等，向对方提出要求补偿的权利。工程索赔根据当事

人不同有很多种，本文主要介绍作为施工单位的承包商向业主提出

的索赔。

关键词：工程索赔；承包商；业主；施工

1原因分析

理论上讲，施工过程中的甲乙双方，只要根据施工合同按照自己

的责任和义务履行合同，就不会出现任何差异。但往往在施工过程

中，受质量、工艺、措施、环境及其它不可预见因素影响，造成双

方在经济上增加造价或蒙受损失等。一般来说，主要有以下原因造

成。

1.1变更

工程在施工中，因为地勘的变化与环境的影响，或业主提出更高

的质量要求等各种原因，从而产生工程变更，是工程索赔的主要原

因。此类工程变更比较普遍，可以说任何工程都会发生。由于工程

变更，可能会造成工程量的增减，使工程投入已发生变化，对原合

同单价产生影响；而业主提出更高的质量要求，会改变原来的施工

工艺，产生新技术、新材料、新设备等，造成工程成本的增加和减

少（工程索赔主要指成本的增加）。

1.2施工环境

需要特别强调的是，这里的施工环境并不是狭义的地理环境，同

样也包括人为环境。工程在设计过程中，因为设计对施工现场地理

不熟悉，或考虑不周密等原因，使施工单位在进场后才发现如按照

设计施工，会增加原材料周转，发生二次搬运，甚至增加大型机械

设备等施工措施，才能满足施工要求，引起施工成本的增加。人为

环境的影响，主要是指因为业主及工程所在地政府的原因，施工单

位进场后，受征地拆迁及阻工等影响，不能正常开工。此类原因会

影响工程开工滞后及降低施工效率，所以，主要针对施工效率及工

期进行索赔。

1.3业主或监理指令

施工中，因为业主或监理工程师根据需要发出指令，要求增加临

时工程，造成工程量的增加，从而提出增加工程量施工的相关费用。

1.4材料调价

工程施工一般都具有工期长、造价高等特点，所以甲乙双方在施

工合同中往往约定，按照工程所在地原材料的信息造价进行调整。

1.5不可抗力

按照fidic条款（即国际咨询工程师联合会编写的《土木工程施

工合同条件》）的相关要求，因战争、自然灾害等引起的不能预见、

不能避免和不能克服等不可抗力因素对工程造成影响，业主同意进

行索赔。

2索赔方式

工程索赔的方式很多，按照索赔当事人的不同，主要有承包人与

业主的索赔，承包人与分包商的索赔，承包人与供货商的索赔，承

包人与保险公司的索赔等等。当然，索赔是一种合法的正当权利，

不是无理争利。所以，索赔有正向索赔，也可以反索赔。根据施工

总结，通常工程索赔根据提出索赔的时间和事件的不同，分为总索

赔和过程索赔两种。总索赔又叫一揽子索赔，主要指承包商在工程

竣工前后向业主提出经济补偿要求；过程索赔是承包商在施工过程

中针对单一事件向业主提出经济补偿要求。过程索赔具有针对性

强、理由充分、经济补偿费用小等特点，也可以分成若干单项，一

般业主容易接受。按索赔发生原因的不同，又分为很多种，如：工

程变更索赔、工程延期索赔、抢工措施索赔、计日工索赔、原材料

调价索赔等。需要特别说明的是，计日工索赔主要是指在施工过程

中，由于业主和监理工程师的指令，造成增加合同外工程量；或因

为施工环境因素影响，造成增加原材料二次搬运等施工措施。由此

导致增加承包商工程成本，从而向业主提出的经济补偿要求。此项

工程索赔，需要承包商在施工过程中收集大量的证明性资料，往往

因为业主或监理工程师通过口头指令，事后出现不卖帐的情况，使

承包商处于不利位置。所以承包商要注意，在该项指令实施之前，

最好取得业主或监理工程师的书面指令。

3处理过程

工程索赔，施工单位要善于发现和把握机会，当然，索赔也是一

门工程艺术，如何把握好索赔的原则和尺度，有时需要提前和业主

或监理工程师进行沟通，使其在良好的氛围下往往容易成功。同时

工程索赔是一个系统工程，索赔提出前需要处理大量的资料，以及

各种索赔依据等，最好由专人负责进行。工程索赔时主要把握好以

下处理原则：

3.1理由要充分

充分的理由是成功索赔的关键因素，是对索赔作出解释。如果理

由不充分，往往不能说服监理工程师或业主，甚至