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中西方知识产权管理与保护比较研究

知识经济的兴起，使高校产学研合作对经济社会的发展产生巨大影响，而

知识产权管理与保护是高校产学研合作中的关键问题。美、英、日三国作为发达

国家的代表，其高校在产学研合作过程中积累了丰富的知识产权管理经验。本文

分析了他们的成功做法，并对我国高校的知识产权管理提出自己的建议。

标签：高校知识产权管理产学研合作

高校是一个知识、人才、成果密集的地方，涉及到大量的知识产权问题，我

国《知识产权法》虽已公布实施20余年，但仍存在不少问题，严重制约了高校

产学研的发展。

发达国家知识产权制度已有上百年历史，完善的知识产权体系给高校的科技

创新提供了良好的外部条件。特别是上世纪80年代后，面对全球科技、经济的

发展变化形势，发达国家的高校纷纷根据本国政策，调整、加强了学校的知识产

权管理与保护，对促进高校的产、学、研发展产生了积极影响。借鉴具有代表性

的美、英、日三国高校的知识产权管理与保护措施，将对我国高校知识产权战略

的实施，以及产学研合作具有启发意义。

一、国外高校知识产权管理与保护成功经验

1.美国知识产权战略在高校的实施情况

美国知识产权保护的最大特点是建立了详细、完备的知识产权保护及相关的

法律制度，促进美国高校技术转让的积极开展。20世纪80年代，美国对知识产

权制度进行了一系列调整和变革，允许大学对政府资助的研究成果拥有完全控制

权。政府秉承“必须将新技术以某种方式转移给公众并加以广泛应用，同时这种

方式必须具有较高的效率”的思路，通过法律规定必须将技术转让列入科研人员

的职责并进行绩效考核，这极大地促进了大学将创造发明转移到企业进行开发和

商业化。各种以技术转移为工作内容的机构纷纷涌现，主要有三类：大学和科研

机构设立的技術许可办公室或技术转让基金会，非营利机构成立的完全以企业化

方式经营的国家技术转让中心或技术转让顾问公司，大学教授担任主任、外界人

士加盟的类似基金会的技术转让组织，它需要会员每年缴纳一定费用，自负盈亏。

其中，大学中的技术许可办公室主要致力于受理员工们的成果申报、专利申请和

实施专利许可，通过合理分配技术许可收益激发教职员工不断进取、不断创新的

积极性。值得一提的是，一般只有能够证明具有潜在商业价值、能被成功许可的

发明才会申请专利。美国高校这种重视科研效益的理念和其知识产权机构的设置

大大加快了技术转化的速度和步伐。

美国很注重提高国民的知识产权意识，通过开设有针对性的知识产权课程和

各种培训培养适应不同部门需要的知识产权人才。美国高校十分注意保护学校的

知识产权和规避知识产权转让中的风险。高校一般都与教授事先签订书面知识产

权协议，确定双方权责；规定学校商标和名称的使用范围和相关的审批程序；在

知识产权转让合同中注明仅转让或许可实施知识产权，概不承担该技术的一切风

险，以便回避市场风险、安心从事教育科研；同时，高校自身也不创办或参与创

办企业。

2.英国高校的技术转移及知识产权管理

英国高校技术转移的实现也主要依靠校内的技术许可办公室，但除此之外，

英国一些研究水平较高的大学（如牛津大学等）还成立独立的公司开展技术转移

工作。在技术转移过程中，英国高校很重视知识产权的归属问题。几乎所有高校

都宣布拥有产生于教职员工的知识产权，对学生的知识产权也通过签订协议确定

其归属。政府资助的研究所产生的知识产权一般属于高校，其它情况则通过协商

解决。但是，即使知识产权给予资助者，高校也注意在协议中明确学校在将来的

研究中可以使用知识产权，以及学校如何获取知识产权产业化中应得的收益、研

究产生的知识产权如何被实施利用等问题。

英国高校制定了完善的知识产权利用激励制度。大约三分之二的高校将知识

产权许可和转让得到的净收益分为学校、发明者和其所属学院三部分，直接给教

师奖励。同时，明确将知识产权的产生和利用作为晋升的一项指标，并给知识产

权的利用等活动提供时间，特别是在成立新公司时，允许教师在一段时间内离开

学校或减轻其他工作。英国高校还允许研究人员持有公司一定的股份，使研究人

员对公司成功与否的关注更直接、长久，从而也缓减大学在经济上的风险。

3.日本高校知识产权战略实施情况

日本政府在高校的知识产权保护和运用中发挥了至关重要的作用。根据政府

发表的《知识产权战略大纲》，各高校设置了统一管理知识创新、知识产权获取

和利用的知识产权本部，同时，政府批准建立技术转移办公室等中介机构，通过

它们，使