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分公司关于集团审计报告中提出的问题的整改报告

「分公司关于集团审计报告中提出的问题的整改报告」

一、背景

在集团审计过程中，审计师可能会发现分公司存在一些问题与隐患。

这些问题可能涉及财务报告的真实性、内部控制的有效性、合规性等

方面。为了确保分公司的经营运作和财务报告的准确性，分公司需要

及时整改并向集团提交整改报告。

二、问题分析与整改措施

1.问题一：财务报告真实性

在审计中发现，分公司的财务报告存在虚假记账、利润数据失实等问

题。为确保财务报告的真实性，分公司决定采取以下整改措施：

-加强内部审计，建立健全的会计核算制度和内部控制措施，确保所有

财务数据的准确性和真实性。

-加强财务人员的培训，提高其财务报表编制的专业水平和事实性。

2.问题二：内部控制不完善

审计中发现，分公司的内部控制存在漏洞，无法有效保障资产安全和

财务数据的准确性。为加强内部控制，分公司决定采取以下整改措施：

-建立健全的内部控制体系，包括财务管理、人力资源管理、资产管理

等方面的规范和制度，确保内部控制的有效实施。

-加强内部审计监督，定期对内部控制进行评估和审计，及时发现并解

决问题。

3.问题三：合规性风险

审计中发现，分公司存在合规性风险，违反了相关法律法规和集团的

规定。为降低合规性风险，分公司决定采取以下整改措施：

-建立合规性制度和流程，加强对法律法规和行业政策的学习和宣传，

确保员工行为的合规性和规范性。

-加强与监管部门的沟通与合作，及时了解最新的法律法规和政策，确

保分公司的经营活动合法合规。

三、整改效果评估

经过一段时间的努力整改，分公司的财务报告真实性得到了明显提升，

内部控制问题得到了有效解决，合规性风险得到了一定程度的降低。

整改报告如期提交给集团，并得到了审计师的认可和肯定。

四、对整改过程的思考与展望

在整改过程中，我们深刻认识到内部控制和合规性的重要性，也意识

到分公司在这两方面还存在一定的薄弱环节。我们将继续加强内部控

制和合规性建设，不断提升分公司的管理水平和经营质量，为集团的

健康发展贡献力量。

总结：分公司关于集团审计报告中提出的问题的整改报告，是分公司

对自身经营管理的一次自我检讨和反思。整改过程不仅提升了分公司

的财务报告真实性和内部控制效力，也增强了合规性风险管理的能力。

希望通过不断的整改和提升，分公司能更好地履行自己的职责，为集

团的稳健发展提供有力的支撑。五、进一步加强内部控制与合规性建

设

为了进一步加强分公司的内部控制与合规性建设，我们制定了以下具

体措施和计划：

1.内部控制加强计划：

1.1完善内部控制体系：我们将进一步完善分公司的内部控制体系，包

括财务管理、人力资源管理、资产管理等方面的规范和制度。我们将

与专业机构合作，对现有的内部控制体系进行全面评估，针对问题进

行改进，确保内部控制的有效实施。

1.2强化内部审计监督：我们将加强内部审计监督，定期对内部控制进

行评估和审计，及时发现并解决问题。我们将建立健全的内部审核机

制，建立内部审核工作日常、全面、定期开展的制度。

1.3提升员工意识和能力：为了提升员工对内部控制的重视程度和能力

水平，我们将加强内部培训和教育，提高员工对内部控制规定的理解

和执行能力。我们将建立内部控制相关知识的学习平台，鼓励员工积

极学习，并对学习成果进行考核。

2.合规性建设计划：

2.1建立合规性制度和流程：我们将建立完善的合规性制度和流程，包

括建立合规性管理制度、明确合规性责任单位、建立合规性管理档案、

建立合规性工作考核制度等，进一步提升合规性管理水平。

2.2加强对法律法规的学习和宣传：我们将加强对法律法规和行业政策

的学习和宣传，建立健全的法律法规库，制定规章制度和政策措施，

及时传达国家法律法规和行业政策，提高员工法律法规意识，确保员

工行为的合规性和规范性。

2.3加强与监管部门的沟通与合作：我们将加强与监管部门的沟通与合

作，及时了解最新的法律法规和政策，不断完善公司合规性管理体系，

确保分公司的经营活动合法合规。

以上整改措施和计划，将有针对性地提升分公司的内部控制和合规性

管理水平，确保公司的经营活动合法、规范、有效开展。我们相信，

在全体员工共同努力下，分公司的管理水平和经营质量将得到进一步

提升，为集团的稳健发展提供更加有力的支撑。

六、整改效果评估与展望

我们将定期对整改措施和计划进行效果评估，并将评估结果及时反馈

给集团审计师和领导层。通过长期的努力，我们相信分公司的内部控

制和合规性管理水平将逐步提升，公司的经营质量和服