1101内审和管理评审管理制度MSC1101.pdf

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1目的

为检查管理体系的符合性和运行情况，评价管理体系的适应性、充分性和有效性，确保管理体系的持

续有效和持续改进，特制定本制度。

2范围

本制度适用于管理体系运行中的内部审核及管理评审活动。

3定义

3.1内部审核

内部审核是指由公司自行组织的对管理体系进行的审核活动，目的是为验证公司的管理体系是否持续

的满足规定的要求并且正在运行。

3.2管理评审

管理评审是指由最高管理者为评价管理体系的适宜性、充分性和有效性所进行的管理活动。

4职责

4.1管理者代表负责主持内部审核，总经理负责主持管理评审。

4.2内审员（可由社会责任绩效团队成员兼任）负责内部审核的实施，纠正/预防措施的跟踪验证。

4.3各部门经理（副经理）配合内部审核和管理评审活动。

5程序

5.1社会责任绩效团队成员（含管理者代表、职业健康安全事务代表、SA8000工人代表）应接受社会责

任管理系统内部审核培训，培训合格可任内审员。

5.2内部审核

5.2.1内部审核频率

a）内部审核一般每年开展一次,但时间间隔不超过12个月；

b）当出现下列情况时应临时增加内部审核：

1）合同要求时；

2）管理体系发生重大变化时；

3）第三方审核前；

4）发生重大社会责任违法事件后；

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5）纠正/预防措施多次无效。

5.2.2管理者代表应制订《年度内审计划》，作为内部审查开展的依据和方向。

5.2.3内部审核准备

5.2.3.1管理者代表负责组织审核组，亲自担任或授权任命审核组长。

5.2.3.2审核组成员即内审员，内审时应与被审核区域无直接责任关系。

5.2.3.3审核组长应制订《内部审核实施计划》，期间应考虑拟审核的过程、区域的状况和重要性和以

往审核的结果，实施计划的内容包括：审核目的、审核范围、审核依据、审核成员、审核日期、审核日程、

受审部门及审核内容。《内部审核实施计划》应报管理者代表批准。

5.2.3.4经管理者代表批准的《内部审核实施计划》应由审核组长提前一周向受审部门发出。

5.2.3.5受审部门接到通知后，应确定陪同人员并做好配合审核的准备工作。若对《内部审核实施计划》

存有异议，应通知审核组，协商解决。

5.2.4内部审核实施

5.2.4.1审核组长应主持召开首次会议，参加人员包括管理者代表、内审员、受审部门。

5.2.4.2首次会议主要内容包括：

a）审核目的、审核范围、审核依据、审核成员、审核日期、审核日程、受审部门及审核内容；

b）澄清《内部审核实施计划》中不明确的项目内容；

c）确定末次会议时间。

5.2.4.3内部审核应依据SA8000: