2023年ISO三体系内部审核报告.docxVIP

内部审核报告

XXX-R-9-12-C

审核目的：

评价质量环境职业健康安全管理体系运行的有效性、符合性，确定质量环境职业健康安全管理体系是否得到有效实施和保持，识别可能存在的改进机会，坚持“PDCA”管理方法，持续提高质量环境职业健康安全管理体系规范性、有效性、适应性。

审核范围及依据：

1、范围：

公司质量环境安全管理体系覆盖的计算机应用软件开发、信息系统集成及技术服务；安全技术防范系统的设计、施工和维修及相关服务活动涉及的所有部门、过程和场所。

2、依据：

IS09001:2015;IS014001:2015;IS045001:2018;公司质量环境安全管理体系文件、记录文件；

法律法规及相关要求；其他要求。

1、审核综述：

本次审核在管理层的重视及各部门的支持和配合下，审核组在2022年12月26日-27日对管理层、人力资源部、研发中心、工程

部、客服中心、业务部、商务部、技术支持部、财务部、市场部进行了审核，审核过程中，内审员在有关人员的陪同下，通过访谈、

查阅文件记录、现场观察等方法收集客观证据，与受审方共同确认不符合事实并予记录，全面检查了公司质量环境安全管理体系的运行状况，审核工作进展顺利，按计划完成了全部审核任务，达到了审核目的，审核情况：

1)公司对内外部因素进行分析，制定了中长期的发展规划，明确了公司的前进方向；

2)颁布了适宜的质量环境安全方针，在公司内各层次得到了传达和贯彻；

3)对目标进行了分解，从目标的实际达成情况来看，已经实现；

4)识别了危险源、重要环境因素及相关风险，并制定了控制措

施；

5)对各职能和层次的职责和权限作出了规定，资源配置较为充

分，基本能够满足管理体系活动的需要；

6)研发过程、施工过程处于受控状态，过程控制有效；

7)未发生质量/环境/安全事故，无行政处罚及相关方投诉；8)本次审核共发现不符合项，均为一般不合格，没有对体

系的运行产生严重影响。

本次内审共提出2项不合格项，分别是一、工程部：查“XXX项目”的《施工组织方案》,针对已识别的紧急情况没有制定应急预案，不符合控制要求；二、管理层：由于组织结构的调整，管理体系文件发生变更，但未提供文件变更审批记录，不符合控制要求。不符合项已与受审核部门确认，并要求2周内提交整改证据进行验

证以关闭不符合项。

2、审核结论：

公司质量环境职业健康安全管理体系的运行，其符合性和有效性满足要求，修改后的体系文件基本适宜，具有可操作性；

质量环境职业健康安全管理体系在审核范围内基本符合审核准则并得到实施，能够贯彻公司质量环境安全管理方针，实现管理目标，不符项有相应的纠正措施进行改进；

质量环境安全管理体系需要持续改进提升，需要基于风险的思维，对机遇与和风险都需要具有高敏感性，要不断完善制度、体系文件，降低风险避免问题出现。

对完成纠正措施(包括纠正措施实施部门)的要求：

针对审核中发现的2个不合格项，相关责任部门在审核结束2

周内完成对不合格项的整改，采取有效的纠正措施；内审员对不合格项实施验证，关闭不合格项。

审核报告发放范围：

管理者代表、研发心、工程部、业务部、客户中心、人力资源部、财务部、市场部、技术支持部等

编制人：批准人：批准日期：2022-12-27