生活垃圾焚烧发电ppp项目实施方案.docxVIP

生活垃圾燃烧发电工程

PPP实施方案

工程名称：

编制单位：

工程负责人：

工程编制人：

目录

TOC\o1-2\h\z\u工程简况1

第一章工程概况3

一、工程根本情况3

二、工程经济技术指标16

三、工程公司股权情况26

第二章风险分配根本框架28

一、风险分配根本原那么28

二、社会投资人承当的风险34

三、政府部门承当的风险38

四、由政府部门和社会投资人共担的风险40

第三章工程运作方式44

一、运作模式选择44

二、收费定价机制46

三、投资收益水平50

四、风险分析根本框架56

五、融资需求56

六、改扩建需求58

七、期满处置58

第四章交易结构59

一、工程范围和期限59

二、工程实施机构60

三、参与方60

四、工程投融资结构60

五、运作模式62

六、工程回报机制63

七、相关配套安排63

第五章合同体系64

一、工程合同体系64

二、工程边界条件66

第六章监管架构77

一、授权关系77

二、监管主体78

三、监管方式78

四、应急预案和临时接管79

五、提前终止及争议解决80

第七章采购方式选择81

一、采购方式的定义及选择81

二、采用公开招标的可行性82

三、资格预审83

四、公开招标程序83

五、采购合同的签订85

六、公开招标程序的终止86

第八章对投资人的特殊条件设定的建议说明87

附件：1

一、本工程与全国同类工程比拟1

二、全国垃圾燃烧发电工程案例库2

三、根底投资收益水平的经济评价分析8

工程简况

工程名称

生活垃圾燃烧发电工程PPP实施方案

工程总投资额

工程建设地点

工程处理工艺

垃圾分选预处理系统+循环流化床+汽轮发电机组+环保工艺

工程运作方式

工程发起方

工程运作主体

由社会资本100%出资设立的工程公司作为运作主体，政府不参与出资。

工程回报机制

垃圾燃烧余热发电上网销售收入；

可行性缺口补助模式下按使用量付费的生活垃圾、污泥处理的垃圾处理费。

收费定价机制

1、垃圾燃烧余热发电上网执行《国家开展改革委关于完善垃圾燃烧发电价格政策的通知》〔发改价格[2012]801号〕，电价按每千瓦时0.65元；

2、政府支付生活垃圾及污泥燃烧处理补贴费，根据投标人中标的初始补贴费单价确定，并按共同签署的《PPP协议》进行调整，初步测算补贴费单价，可实现工程内部收益率%的一般性合理性收益率水平。

〔1〕垃圾处理补贴费补贴单价〔不含收运〕：元/吨；

〔2〕污泥处理补贴费补贴单价〔不含收运〕：元/吨。

主要产出说明

主要产出物为燃烧发电对应的销售电量及垃圾、污泥处理量对应的处理补贴费用。

1、一期工程年上网销售外送电量为kWh。按电价每千瓦时元计，年上网售电收入约万元。

2、一期工程处理垃圾量为t/d，全年处理量约万吨，年垃圾处理政府补贴收入约万元。

3、一期工程处理污泥t/d，全年处理量约万吨，年垃圾处理政府补贴收入约万元。

以上累计获取收入万元。

价风格整机制

绩效付费机制、临时调整机制、日常调价机制

融资方式及来源

1、社会资本的股权出资万元；

2、银行借款债务融资万元。

改扩建需求

一期工程将在场区内预留改扩建空间。改扩建工程由社会投资人自主完成。

工程期满处置

特许经营期年〔含燃烧厂建设期〕，特许经营期满，工程归社会投资人拥有，双方可协议约定补签运营协议。

保底量设定

自商业运营日起第1-2年的保底量为t/d；

自商业运营日起第3-4年的保底量为t/d；

投资收益水平建议

1、为保障PPP工程合理内部收益率〔税前〕在%区间，工程垃圾处理补贴费用的变化区间为元/吨，污泥处理补贴费用的变化区间为元/吨。

2、假设调动了投资的运营积极性，燃烧处理更多的垃圾量，满负荷运营时〔100%〕，工程投资内部收益率〔税前〕到达%，回收期约年，但该指标符合工程投资人一般性收益，可以作为谈判的依据。同时，政府可鼓励投资人以最快速度到达运营满负荷水平，并支付相应的补偿费用。

3、可对补贴单价和处理量进行同时变动谈判，鼓励适当提高补贴单价的情况下，投资人尽快实现满负荷运营，并将此方式作为扩建二期的引导性政策依据。

投资人特殊要求

1、设定社会投资人目前运行的垃圾燃烧发电总规模门槛

可审定“日处理规模和工程数量”两个指标门槛。

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