北京 2023年基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》历年真题汇编(共80题).pdfVIP

北京2023年基金从业资格证《基金法律法

规、职业道德与业务规范》历年真题汇编

（共80题）

1、关于封闭式基金的交易报价，下列说法正确的有（）。Ⅰ.基金的申报价格最小变动单位为

0.01元人民币Ⅱ.基金报价单位为每10份基金价格Ⅲ.基金买卖申报数量应当为100份或其整数

倍Ⅳ.基金单笔最大数量应当低于100万份（单选题）

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：A

2、根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金份额持有人大会议事规则的规定，下列说

法正确的是()。（单选题）

A.基金份额持有人大会应当有代表2／3以上基金份额的持有人参加，方可召开

B.持有人大会召开过程中，经全体参会的基金份额持有人申请，可就未经公告的事项进行临时

表决

C.召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会有关事项

D.基金份额持有人大会应当以现场方式召开

试题答案：C

3、基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义，必须遵守的原则包括()。（单选题）

A.自主开发原则、门禁原则、授权原则

B.岗位责任制度、授权原则、内外网分离原则

C.门禁原则、访问控制原则、同城备份原则

D.岗位责任制度、自主开发原则、授权原则

试题答案：B

4、对基金产品的风险评价，基金销售机构可以从()机构或部门取得。Ⅰ．基金托管人Ⅱ．基

金销售机构的特定部门Ⅲ．第三方基金评级与评价机构Ⅳ．基金监管机构（单选题）

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

试题答案：D

5、作为某基金公司基金产品的持有人,以下表述错误的是（单选题）

A.基金公司为张三提供资产管理服务

B.张三和该基金公司是委托方和受托方的关系

C.张三需支付该基金一定的费用

D.基金公司将保障张三的投资增值

试题答案：D

6、投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功，仅代表销售机构确实接受

了认购申请，一般可于()日查询认购申请的受理情况，认购的最终结果要待基金募集期结束后

才能确认。（单选题）

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+7

试题答案：B

7、关于加强基金管理人的内部控制，下列说法不正确的是()。（单选题）

A.可以消除投资者和基金管理人的信息不对称

B.可以防范基金管理人做出违背投资者利益的行为

C.可以保障基金财产的安全

D.可以保障投资者和基金管理人双方的利益

试题答案：A

8、关于基金招募说明书，以下表述错误的是（）。Ⅰ.招募说明书每3个月更新一次Ⅱ.

招募说明书摘要为每次更新招募说明书的必备内容Ⅲ.基金合同内容摘要为招募说明书的必备

内容Ⅳ.招募说明书由基金托管人编制（单选题）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

试题答案：C

9、下列关于投资概念的说法中，错误的是()。（单选题）

A.投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间

B.投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率

C.投资未来收益具有不确定性

D.投资的产出会大于投入

试题答案：D

10、以下不属于基金客户服务原则的是()。（单选题）

A.专业规范

B.审慎客观

C.有效沟通

D.投资者利益优先

试题答案：B

11、下列关于LOF份额的申购、赎回和转托管的说法中，正确的是()。（单选题）

A.投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构属于跨系统转托管

B.投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司

的证券登记系统中

C.登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统内的基金份额，可以在场

内办理申购和赎回业务

D.LOF采取“份额申购、份额赎回”原则

试题答案：B

12、关于开放式基金的申购和赎回,以下表述正确的是（）（单选题）

A.投资人递交申购申请,申购成功

B.基金份额登记机构确认申购款项,申购生效

C.投资人交付申购款项,申购成功

D.投资人交付申购款项,申购生效

试题答案：B

13、下列关于基金的信息披露的说法中，错误的是()。（单选题）

A.基金管理人和托管人均应制定专人负责管理信息披露事务

B.基金管理人职责终止时，应当聘请会计师事务所对