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关于廉洁风险点及防控措施

1.工作职责不清晰

风险点：当员工的工作职责不明确时，可能会导致权责不分，责任不

明，容易出现腐败和违纪行为。

防控措施：建立清晰明确的工作职责分工，确保每个员工都清楚其应

承担的责任和权利，并加强对员工的培训和教育，提高他们的工作意识和

自律性。

2.财务管理不规范

风险点：如果企业的财务管理不规范，可能会导致资金流失、财务数

据被篡改等问题，进而引发腐败和违纪行为。

防控措施：建立健全的财务管理制度，包括预算编制、审批制度、审

计制度等，加强对财务管理人员的监督和考核，并进行定期的内部审计，

确保财务管理的合规性。

3.人事管理不公正

风险点：如果企业的人事管理不公正，可能会引发员工的不满和不正

当竞争，进而导致腐败和违纪行为的发生。

防控措施：建立公正的人事管理制度，包括招聘、晋升、奖惩等方面

的规定，实行岗位竞争制度，确保人事管理的公正性和透明度，同时加强

对人事管理人员的培训和监督。

4.供应链管理不合规

风险点：如果企业的供应链管理不合规，可能会导致收受回扣、违规

采购等问题，进而引发腐败和违纪行为。

防控措施：建立规范的供应链管理制度，包括供应商评估、采购审批、

采购合同管理等方面的规定，加强对供应链管理人员和供应商的监督和审

计，确保供应链管理的合规性。

5.礼品与宴请不当

风险点：如果企业的礼品与宴请不当，可能会引发受贿、行贿等问题，

进而导致腐败和违纪行为的发生。

防控措施：建立严格的礼品与宴请制度，规定禁止接受或提供超过规

定标准的礼物和宴请，加强对礼品与宴请行为的监督和审计，并加强对员

工的培训和教育，提高他们的风险意识和警惕性。

6.商业贿赂与不正当竞争

风险点：如果企业存在商业贿赂和不正当竞争行为，可能会导致利益

失衡、市场秩序被破坏等问题，进而引发腐败和违规行为。

防控措施：建立禁止商业贿赂和不正当竞争的制度，加强对商业伙伴

的审查和监督，探索利益共享的合作模式，加强对员工的培训和教育，提

高他们的商业道德和法律意识。

7.员工私货私用

风险点：当员工私货私用时，可能会导致财产流失、业务受阻等问题，

进而引发腐败和违纪行为。

防控措施：建立严格的财产管理制度，包括资产登记、使用审批、监

控等方面的规定，加强对财产管理人员的培训和监督，增加财产检查频次，

确保财产管理的规范性和透明度。

8.投资决策不科学

风险点：如果企业的投资决策不科学，可能会导致资金浪费、投资亏

损等问题，进而引发腐败和违纪行为。

防控措施：建立科学的投资决策制度，包括投资审批、风险评估、投

资回报评估等方面的规定，加强对投资决策人员的培训和监督，增加投资

决策的透明度和公正性。

9.内部控制缺失

风险点：如果企业的内部控制缺失，可能会导致资金漏洞、财务数据

被篡改等问题，进而引发腐败和违纪行为。

防控措施：建立完善的内部控制制度，包括审计制度、风险控制制度、

信息披露制度等，加强对内部控制的监督和评估，提高内部控制的效力。

10.不合规行为不严肃处理

风险点：当企业对不合规行为不严肃处理时，可能会导致行为的恶化

和扩散，进一步引发腐败和违纪行为的发生。

防控措施：建立严格的违纪惩罚制度，明确不同违纪行为的处理程序

和惩罚标准，加强对违纪行为的监督和打击力度，确保不合规行为得到严

肃处理。

以上是关于廉洁风险点及防控措施的十五点，通过建立制度、加强监

督和教育，可以有效预防和控制廉洁风险。企业应当认识到廉洁风险的严

重性，采取相应措施保护企业的利益和声誉。