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合规管理工作计划合规方面工作计划

年3月11日我行展开了“合规管理年”活动的学习总动员会。通过我们深入学

习，把理论具体化，根据实际建章立制，以规章制度管理人，以规章制度约束

人，以规章制度培养人，以此我们要坚决遵循合规守纪的行为习惯。从“严”

开始，抓实抓细，增强自己遵章守纪、依法合规经营的观念和抵御职务犯罪的

能力。经过学习，因此，我将自己的心得体会写下来勉励自己日后更加时刻提

醒自己的主动合规“意识。

这虽是一则笑话，却道出了一个事实，就是一些人对法律、规则的漠视。

事实上，在我们的身边，规则意识缺失的现象随处可见。小到闯红灯、轧黄

线、随地吐痰、乱丢垃圾，大到随意违约、坑蒙拐骗、违法乱纪。对这些现

象，有的人似乎已是习以为常、司空见惯。殊不知，个人意志高于社会规则，

个体行为凌驾于制度约束之上，这是一件非常可怕的事情。

远的不说，从近年来，邮政储蓄所发生的资金案件，在社会上造成不良的

影响，银行管理遭到质疑，员工法纪意识、道德水准遭到否定。究其原因来讲

非常简单，“十案十违章”，有章不循，违章操作是发生案件的最主要原因。

以案为鉴，以过为镜，防微杜渐。勿以善小而不为，勿以恶小而为之。我

们应该意识到在邮政储蓄银行改革和发展取得显著成绩，信贷业务发展的同

时，提高现代经营理念，深入推进违规积分，切实强化案件防控的重要性、紧

迫性。它是搞好内部管理的中心环节。旨在提倡高标准的职业道德行业规范，

弘扬诚信、合规、尽职等职业价值理念，提高银行业从业人员的整体素质和职

业道德水准。应该意识到，规矩不是阻碍个性发展的枷锁，却恰恰是个人想取

得成功，企业稳健经营的核心环节和可持续发展的内在动力。

一、树立合规办事意识

坚决剔除凭感觉办事、凭经验办事、凭习惯办事的陋习，摒弃片面强调业

务发展，忽视风险管理；片面重视市场开拓，忽视规章制度建设的陈腐观念，

从管理的结构和细节中加强风险管理和防控。

二、树立责任意识

信贷员应本着对事业负责任、对领导负责任、对自己负责任，认真执行各

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项规章制度，处理业务要认真审核各项要素。用制度规范工作和业务操作，将

安全经营贯穿于业务始终，杜绝风险控制“盲区”，有效防范操作风险。

三、树立监督意识

员工相互之间不能盲目信任，领导和员工之间的信任必须建立在遵章守

纪、按章办事的基础上，我们在处理问题的时候一定要形成自觉监督的意识，

养成相互监督的习惯。四树立保密意识，信贷员要作好行内贷款人员资料保密

工作，更要作好为客户的保密工作。两个加强为：一要加强违规监管力度，工

作中凡不执行规章制度、违规操作业务的，不论是否造成经济损失，都要依据

有关规定进行相应的处罚；二要加强工作作风建设，在工作作风上员工要以身

作则、艰苦朴素、脚踏实地、积极履行好工作职责。主动热情的为广大客户及

周围同事排忧解难，创造良好的服务环境。完成好领导交给的各项任务。在日

常工作中，提高守法意识，从业务风险点和薄弱环节入手，加强规范化建设，

对于业务操作违规的行为警钟长鸣，从思想意识上和行动上自觉防堵不良贷款

案件的发生。

合规风险管理工作计划二

通过前一阶段的学习，我深刻的认识到，合规文化教育活动是在特定的历

史时期形成具有农业银行金融特点的教育方式及与之相适应的管理制度和组织

形式，是农业银行信奉和借鉴巴塞尔银行监管委员会的管理经验方式并付诸实

践的价值观念，集中体现了农业银行员工的价值准则、经营观念、行为规范、

共同信念及创造力、凝聚力、战斗力，是推动农业银行改革与发展的坚强政治

保证和组织保证。可以说，这次活动的开展，让我进一步认清了岗位职责、净

化了了思想、提高了领导务能力。下面，就这次学习的收获，我谈点我的见

解。

一、加强合规文化教育，是提高经营管理水平的需要

开展合规文化教育活动对规范操作行为，遏制违法违纪和防范案件发生具

有积极的深远的意义。一方面，要统一各级领导对加强合规文化教育的认识，

使之成为企业合规文化建设的倡导者，策划者、推动者。当今社会是一个知识

经济社会，各种新事物不断涌现，新业务、新知识更是层出不穷。

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形势的发展要求我们不断加强学习，全面系统地学习政治理论、金融业

务、法律法规等各方面的知识，不断更新知识结构，努力提高