2024年全国基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试高频题（附答案）169.docx

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全国基金从业资格证考试重点试题精编

注意事项:

1.全卷采用机器阅卷，请考生注意书写规范；考试时间为120分钟。

2.在作答前，考生请将自己的学校、姓名、班级、准考证号涂写在试卷和答题卡规定位置。

3.部分必须使用2B铅笔填涂;非选择题部分必须使用黑色签字笔书写，字体工整，笔迹清楚。

4.请按照题号在答题卡上与题目对应的答题区域内规范作答，超出答题区域书写的答案无效:在草稿纸、试卷上答题无效。

一、选择题

1、管理层在经营管理中，应遵守的原则不包括（）。

A.展现良好的职业操守

B.区别对待股东和客户

C.维护公司的独立性和完整性

D.完善内部控制制度和流程

2、采用封闭式运作方式的基金特征，正确的是()。

A.在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回

B.基金资产总值在合同期限内固定不变

C.在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临时开放申购和赎回

D.基金份额总额在基金合同期限内固定不变

3、基金管理人和基金托管人加入协会的，为（）。

A.联席会员

B.特别会员

C.临时会员

D.普通会员

4、（2018年真题）当出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回时，当日接受赎回比例不得低于（）。

A.基金总份额10%

B.基金总份额5%

C.当日基金总份额

D.基金总份额

5、对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，()。

A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人

B.以基金公司的风险准备金作为担保

C.要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认

D.隐瞒风险

6、关于基金投资顾问机构，以下表述错误的是（）。

A.基金投资顾问机构承担全部责任后，应当免除其委托人依法应当承担的责任

B.基金投资顾问机构应当按照中国证监会的规定进行备案

C.基金管理人可以委托基金投资顾问机构提供基金投资顾问服务

D.基金投资顾问机构应当建立应急风险管理制度和灾难备份系统

7、()对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。

A.基金份额持有人

B.基金监管机构

C.基金托管人

D.基金注册登记机构

8、()就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时，致力于改善投资者决策条件中的某些变量。

A.资产配置教育

B.投资决策教育

C.权益保护教育

D.投资风险教育

9、以下不属于内部控制的原则的是（）。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.审慎性原则

D.成本效益原则

10、关于开放式基金和封闭式基金的投资策略，以下表述错误的是()

A.封闭式基金不能将全部资金进行长期投资

B.开放式基金强调流动性管理

C.开放式基金需要保留一定的现金资产

D.封闭式基金可以投资于流动性相对较弱的证券

11、关于公募基金基金份额持有人大会可行使的职权，以下表述错误的是（）。

A.决定基金合同的延期

B.决定更换基金中介机构

C.决定更换基金托管人

D.决定更换基金管理人

12、下列不属于基金管理人投资合规性风险的是（）。

A.运用基金财产操纵证券交易价格

B.未建立和管理投资对象备选库

C.未建立风险导向的反洗钱防控体系

D.在不同投资组合之间进行利益输送

13、法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的（）。

A.调整范围不同

B.调整手段不同

C.内容结构不同

D.表现形式不同

14、基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，不包括的内容为（）。

A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B.对基金销售宣传推介材料审查的方式和方法

C.对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法

D.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

15、(2017年)采用封闭式运作方式的基金具有如下特征（）。

A.在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临时开放申购和赎回

B