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证券投资基金期末考试复习资料
一、单选(10分,5个)(前三道客观题仅供参考)
1.在社会经济活动中,融资就是(D)活动,将分散在社会上的资金集中起来的同时,
也就是从社会各界融入资金并集为一体的过程。
A:集资
B:资源配置
C:获取资金
D:集资及资源配置
2.在证券投资基金(尤其是公司型基金)中,基金的最终设立需要由(B)决定。
A:基金发起人
B:基金持有人大会
C:基金管理人
D:基金持有人
3.理财的主要原则是由(A)决定的。
A:投资者
B:基金发起人
C:基金管理人
D:基金公司
4.1998年以后,随着证券投资基金的设立及其他机构投资者的成长,新股发行中通过(C
)进行市场寻价逐步展开。
A:申请表
B:存单
C:路演
D:上网定价
5.在实行(A)基金的条件下,虽然基金证券上市交易也可能造成市场扩容大于资金
供给,从而造成资金来源不足的现象,但其程度明显小于股票。
A:封闭式基金
B:开放式基金
--
--
C:混合基金
D:货币市场基金
6.基金管理人运作基金资金属(A)业务,在基金运作中,如若发生违反公平竞争的
行为,其后果由基金管理人自己承担。
A:代客理财
B:专家理财
C:专业理财
D:个人理财
7、根据有关规定,我国封闭式基金的募集期限为(C)内。
A.一个月
B.二个月
C.三个月
D.六个月
8、封闭式基金募集不成功,(D)必须承担基金募集费用。
A.基金发起人
B.基金持有人
C.基金托管人
D.基金管理人
9.投资者赎回申请成功后,基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项,赎
回款项在自受理基金投资者有效赎回之日起不超过(C)个工作日的时间内划往赎回人资
金账户。
A.3
B.5
C.7
D.9
10.开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于(B)。
A.1亿元
B.2亿元
C.5亿元
D.10亿元
11.投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在()日为投资者办理增加权益的登记手
续,投资者自(D)日起有权赎回该部分基金。
A.T+0,T+1
B.T+0,T+2
C.T+1,T+1
D.T+1,T+2
12、目前,我国开放式基金的最低认购金额一般为(B)元。
--
--
A.100
B.1000
C.500
D.10000
13.投资者T日提交认购申请后,一般可于(C)日后到办理认购的网点查询认购申请的
受理情况。
A.T+0
B.T+1
C.T+2
D.T+3
14.个人投资者开立基金账户时,每个有效证件允许开设(A)个基金账户。
A.1
B.2
C.3
D.4
15.买入并持有策略是(C)的长期再平衡方式,适用于长期计划水平并满足于战略性
资产配置的投资者。
A.动态
B.平衡型
C.消极型
D.积极型
16、(B)是投资过程中最重要的环节之一,也是决定投资组合相对业绩的主要因素。
A.基金绩效衡量
B.
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