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投资风险分散协议
第一篇范文:合同编号:__________
鉴于:
一、定义与解释
1.1“投资组合”指投资者根据本协议委托投资顾问管理的资产组合。
1.2“投资顾问”指甲方聘请的具有合法资质的投资管理机构或个人。
1.3“投资收益”指甲方从投资组合中获得的全部收益,包括但不限于利息、股息、租金、增值等。
1.4“投资风险”指甲方在投资过程中可能遭受的损失,包括市场风险、信用风险、流动性风险等。
二、投资目标
2.1甲方委托乙方作为投资顾问,对投资组合进行管理和运作,以实现投资收益的最大化。
2.2乙方应根据甲方的投资目标和风险承受能力,制定合理的投资策略,实现投资组合的分散投资,降低投资风险。
三、投资范围
(1)股票、债券、基金等证券类资产;
(2)现金、银行存款、货币市场基金等货币类资产;
(3)其他经甲方同意的合法投资品种。
3.2投资组合的投资比例和投资限制如下:
(1)股票类资产的投资比例不超过60%;
(2)债券类资产的投资比例不低于40%;
(3)单只股票或债券的投资比例不超过投资组合总值的10%。
四、投资决策
4.1乙方应根据甲方的投资目标和风险承受能力,制定投资计划和投资策略,经甲方书面同意后执行。
4.2乙方应定期向甲方报告投资组合的运作情况,包括投资收益、投资风险、市场动态等,并根据市场变化及时调整投资策略。
4.3甲方有权对乙方的投资决策进行监督和评估,如发现乙方违反本协议约定,甲方有权要求乙方予以改正。
五、费用与报酬
5.1乙方为甲方提供投资顾问服务,甲方应向乙方支付投资顾问费。投资顾问费的计算方法和支付方式如下:
(2)投资顾问费按季度支付,每季度结束后10个工作日内支付。
5.2甲方有权根据投资收益情况,对乙方的投资顾问费进行调整。
六、保密条款
6.1双方在履行本协议过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等,应予以严格保密,未经对方书面同意,不得向第三方披露。
6.2本协议终止后,保密义务仍然有效,直至相关信息成为公开信息。
七、违约责任
7.1双方应严格履行本协议的约定,如一方违约,应承担违约责任,向对方支付违约金,并赔偿因此给对方造成的损失。
7.2双方应积极采取补救措施,防止损失扩大。如损失难以避免,应及时通知对方,共同协商解决。
八、争议解决
8.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。
8.2双方在履行本协议过程中发生的争议,应通过友好协商解决;协商不成的,任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。
九、其他约定
9.1本协议自双方签字(或盖章)之日起生效,有效期为____年,自协议生效之日起计算。
9.2本协议一式两份,甲乙双方各执一份。
9.3本协议未尽事宜,可由双方另行签订补充协议,补充协议与本协议具有同等法律效力。
甲方(盖章):________________
乙方(盖章):________________
签订日期:________________
附件:
1.投资组合资产列表
2.投资顾问资质证明
3.投资决策记录
4.投资顾问费支付凭证
5.其他相关文件
第二篇范文:第三方主体+甲方权益主导
合同编号:__________
鉴于:
一、定义与解释
1.1“投资组合”指投资者根据本协议委托投资顾问管理的资产组合。
1.2“投资顾问”指甲方聘请的具有合法资质的投资管理机构或个人。
1.3“第三方”指甲方指定的具有合法资质的监督机构或个人。
1.4“投资收益”指甲方从投资组合中获得的全部收益,包括但不限于利息、股息、租金、增值等。
1.5“投资风险”指甲方在投资过程中可能遭受的损失,包括市场风险、信用风险、流动性风险等。
二、投资目标
2.1甲方委托乙方作为投资顾问,对投资组合进行管理和运作,以实现投资收益的最大化。
2.2乙方应根据甲方的投资目标和风险承受能力,制定合理的投资策略,实现投资组合的分散投资,降低投资风险。
三、第三方职责
3.1丙方作为甲方的代表,负责监督乙方履行本协议约定的投资顾问职责,确保投资组合的安全和收益。
3.2丙方有权对乙方的投资决策进行评估和监督,如发现乙方违反本协议约定,丙方有权要求乙方予以改正。
3.3丙方应定期向甲方报告投资组合的运作情况,包括投资收益、投资风险、市场动态等,并根据市场变化及时调整投资策略。
四、投资范围
(1)股票、债券、基金等证券类资产;
(2)现金、银行存款、货币市场基金等货币类资产;
(3)其他经甲方同意的合法投资品种。
4.2投资组合的投资比例和投资限制如下:
(1)股票类资产的投资比例不超过60%;
(2)债券类资产的投资比例不低于40%;
(3)单只股票或债券的投资比例不超过投资组合总值的10%。
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