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采购内控管理制度范文

采购内控管理制度范文

第一章总则

为加强企业内部采购活动的管理，规范采购行为，确保采购合

同的履行和供应商的合作，制定本制度。

第二章目的

本制度的目的是为了规范和加强企业内部采购活动的管理，确

保采购的合法性、公正性和合理性，提高采购效率和质量，降

低采购风险。

第三章适用范围

本制度适用于企业内部所有采购活动。

第四章采购物处理审批责任

1.采购活动的发起人在提出采购需求前，应填写《采购申请

单》，并附上相关资料。

2.采购申请单经部门负责人审批后，方可提交给采购部门。

3.采购部门在收到采购申请单后，进行采购方案的编制和供应

商的选择，并提交给部门负责人审批。

a)不同金额的采购应遵循不同的审批流程。具体流程可参考

《采购审批流程图》。

4.采购部门接到审批文件后，按照审批文件的要求进行招标、

报价和洽谈工作。

5.采购部门在选择供应商后，应进行供应商资质审查，并确定

供应商的信用状况。

6.采购部门和供应商签订采购合同，明确双方的权益和义务。

7.采购合同的履行由采购部门负责，并做好合同管理工作。

第五章采购风险控制

1.供应商资质审查：

a)采购部门应对供应商进行严格的资质审查，对于不符合要

求的供应商，不得与其签订采购合同。

b)采购部门应建立供应商资质评估机制，对供应商的绩效进

行评估，并及时更新供应商数据库。

2.风险评估：

a)采购部门应对采购活动进行风险评估，包括但不限于采购

项目的风险、供应商的风险等。

b)采购部门应建立风险预警机制，对可能存在的风险进行及

时预警，并采取相应的措施进行应对。

3.内部控制：

a)采购部门应建立健全的内部控制制度，规范采购活动的各

个环节。

b)采购部门应加强对采购人员的培训，提高其识别风险和抵

御诈骗的能力。

第六章采购合同执行监督

1.采购部门应对供应商履行采购合同的情况进行监督和评估。

2.采购部门应建立供应商绩效评估机制，对供应商的履约情况

进行评估，并将评估结果记录在供应商数据库中。

3.采购部门应加强与供应商的沟通和协调，及时解决合同履行

过程中的问题和纠纷。

第七章采购内部监控

1.采购部门应定期开展内部审计工作，对采购活动的合法性、

公正性和合理性进行审计。

2.采购部门应建立采购活动的内部监控机制，对采购人员的行

为进行监督和管理。

3.采购部门应对采购活动中的重大风险进行风险控制和防范。

第八章外部验收

1.采购部门应建立验收制度，对物资和服务的质量进行验收。

2.采购部门应指定专人进行验收工作，并将验收结果记录在验

收单上。

3.采购部门应建立供应商绩效评估机制，对供应商的产品质量

进行评估。

第九章处理异常事件

1.采购部门应建立异常情况的处理机制，对采购活动中出现的

异常事件进行处理和调查。

2.对于采购过程中出现的问题和纠纷，采购部门应及时报告给

上级领导。

3.采购部门应对异常事件进行总结和分析，提出改进意见和措

施。

第十章补充条款

1.对于未在本制度中规定事项的处理，按照现行法律法规和企

业相关规定执行。

2.本制度的解释权归企业所有，并根据需要进行修订。修订后

的制度应及时下发并执行。

第十一章附则

本制度自发布之日起执行。

以上为采购内控管理制度的范文，供参考。实际制定时，应根

据企业的实际情况和需求进行具体的细化和定制。