2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷B卷含答案.docxVIP

2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷B卷含答案

单选题（共200题）

1、公司型基金与契约型基金的主要区别不包括（）。

A.基金的营运依据不同

B.投资者的地位不同

C.基金规模变化不同

D.资金的性质不同

【答案】C

2、上市开放式基金的英文缩写是（）。

A.LOF

B.ETF

C.QDII

D.SDR

【答案】A

3、资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程，是融资方式中的（）。

A.直接融资

B.间接融资

C.股票市场融资

D.债券市场融资

【答案】B

4、以下对外国债券的描述正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

5、以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，合理的有（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】B

6、为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所指的是（）。

A.区域性股权市场

B.券商柜台市场

C.机构间私募产品报价与服务系统

D.私募基金市场

【答案】A

7、（）是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。

A.公司型基金

B.债券基金

C.公募基金

D.契约型基金

【答案】D

8、股票价格指数的编制步骤错误的是（）。?

A.选择样本股

B.选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值

C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正

D.数字化

【答案】D

9、从市场层面衡量流动性风险的指标不包括（）。

A.买卖差价法

B.换手率

C.冲击成本

D.流动性覆盖率

【答案】D

10、以下分类不属于伦敦债券市场的是（）。

A.①②

B.①③

C.②③

D.②④

【答案】D

11、企业集团财务公司发行金融债券应具备（）。

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.I、III、IV

D.II、III、IV

【答案】B

12、下列关于利率按是否固定分类，说法正确的是（）。

A.固定利率债券不确定性大

B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险

C.可调利率债券对利率进行不定期的调整

D.可调利率的调整间隔只有6个月和1年

【答案】B

13、债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，按（）分类，可以将债券分为政府债券、金融债券和公司债券。

A.付息方式

B.债券形态

C.发行主体

D.发行方式

【答案】C

14、下列关于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件，说法正确的（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③

D.②④

【答案】D

15、下面对机构投资者描述正确的是（）。

A.按机构投资者业务与资本市场的关系，可分为金融机构投资者和证券机构投资者

B.—般机构投资者相比较战略投资者的定义，条件更为严谨

C.战略机构投资者是通过机构投资者与股票二级市场的配售关系演化而来的

D.机构投资者限定为可以开设股票账户的法人

【答案】D

16、投资者通过（）持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。

A.银行账户

B.证券账户

C.结算账户

D.资金账户

【答案】B

17、关于股东的表决权,下列说法正确的有()

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

18、避险性资金流动或资本外逃又被称为（）。

A.贸易资金的流动

B.套利性资金的流动

C.保值性资金的流动

D.投机性资金的流动

【答案】C

19、我国证券登记结算制度包括哪些内容（）。

A.①③④⑤

B.①②③④

C.①②③⑤

D.②③④⑤

【答案】C

20、证券投资者保护基金公司设立的意义有（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

21、张三投资某原油期权市场。当前价格是99$/桶。张三预计到下个月原油价格是90$/桶。张三应该投资（）。

A.欧式期权

B.美式期权

C.认购期权

D.认沽期权

【答案】D

22、全额结算采用的结算方式是（）。

A.纯券过户

B.见款付券

C.见券付款

D.券款对付

【答案】D

23、证券投资基金的技术风险可能来自()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

24、下列选项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅱ、Ⅲ、

【答案】