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银行合规经理岗位职责（多篇）

篇：合规经理岗位职责

合规经理岗位职责

【篇1：银行合规部各岗位职责】

合规部各岗位职责

合规主管岗：

一、制定年度工作计划、落实各岗位责任制；

二、督促本部门各岗位及各支行、各业务条线履职；

组织开展合规检查；

四、组织大额风险贷款的团队化险；

五、对到期收回率低的单位及50万以上到期未收回进

行跟踪督办；

六、缓收利息的审核、申报；

七、按程序上报合规工作报告。

合规监测岗：

一、按月收集各支行合规报告及合规检查表；

二、汇总辖内合规风险问题，建立跟踪整改台账；

三、风险监测，确保各项监测数据的真实准确；

四、对2021年前到期未收回贷款的统计、监测，并及时向相关部门

提供准确数据；

五、不良贷款的分类统计，并按季进行不良贷款形成原因的分析；非

信贷资产风险监测评价

六、参与流程银行建设和流动性风险及压力测试分析；

七、每月对到期贷款统计监测并及时进行风险预警；

八、参与合规事项检查，协助做好内部管理工作。合规审核岗：

一、负责本行日常法律事务，对各业务条线制定的合规流程和操作进

行合规审核；

二、对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业

务进行合规审核，并出具合规审查意见书；

三、组织开展合规知识培训；

四、对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见，并制定合规

风险处置预案；

五、做好新资本管理工作，制订规划、方案、并测算；

六、每季对各业务条线的风险状况进行分析；七、参与对各网点合规

事项的检查，协助做好内部管理。合规检查岗：

一、统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督

促执行。

二、对辖内网点执行各项政策法规、内控制度和业务流程采取随机现

场检查和飞行抽查。

三、以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查。

抽查当天所有业务发生的真实性和合规性。现场观察与测试、暗访、

调阅监控资料、核对账务、突击查库、查阅档案等多种形式进行检查。

四、参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规

事件的处理。

五、对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告。

【篇2：合规部职责】

合规部职责：

1、协助领导构建公司合规管理体系，制订、修订公司的合规手册和

其他合规风险管理规章制度；2、起草年度合规管理计划；

3、主动识别、评估、监测和报告合规风险；

4、负责各项具体合规工作方案的拟定，使合规工作顺利展开；5、起

草合规报告；

6、参与新产品的开发，识别、评估合规风险，提供合规支持；理，

起草违规处理决定；

8、梳理公司内控流程，提出相关改进建议；

9、审查公司内部管理制度、业务规程，提供合规改进建议；10、开

展反洗钱相关工作；

11、组织合规培训并向公司员工提供合规咨询；

12、跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、发展，并根据

其有关要求提出制订或者修改公司内部规章制度的建议。13、领导指

派的其他工作及其他相关辅助

西门子cfo说：我们大大强化了内部审计部门的职能，建立了一

套严明的合规体系。整个体系由四个模块组成，调查、补救、培训以

及内部和外部交流。

外国在美上市公司可能遇到的sox合规性问题1）公司层面控

制和反欺诈控制2）it控制环境

3）财务报表结算流程

4）遵循sec，gaap会计准则和披露要求5）所得税

6）职责分离（尤其是小型公司）7）与外部审计师协调8）

资源限制

9）低估所需的投入

【篇3：合规部工作职责】

合规部工作职责

岗位设置：合规岗、行政许可岗、法律事务岗、纪检岗合规部

工作职责

（一）拟订年度合规审核工作计划，确定合规审核工作内容，按计

划组织实施合规审核工作。

（二）审核公司总部各部门和营业部合规、合法的执行情况。

（三）审核公司执行国家有关法律、法规及监管要求的情况。

（四）根据法律法规及监管规定做好行政许可备案事项和行政许可审

批事项的上报工作。

（五）审查公司保证金、资本金运行情况和资金营运的情况。

（六）审查公司财务管理的合法性、合理性。

（七）审核公司内控、风险控制的落实情况。

（八）根据工作检查小组要求对公司各部门的制度执行情况、内部存

有争议的事件、客户诉求等，在公平、公正的原则下进行调查处理和

明确责任，为客户对公司的