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银行个人客户经理部关于员工涉及社会融资行为的自查报告

根据《xx银监局关于银行员工涉及社会融资行为风险提示

的通知》精神，依据总行的工作要求，为全面摸清非法集资活动

的基本情况，加大非法集资风险预警和处置工作力度，维护正常经济

金融秩序和社会稳定，xx支行决定在全行范围内开展一次

非法集资风险排查。现就个人客户经理部的自查情况汇报如下：

此次排查重点是本部门员工及配偶是否组织、参与、策划、介绍

民间借贷、非法集资等活动，对员工自查、互查、排查、检查中发现

的有关非法集资线索逐条调查，核实上报。全面排查时间为1月10

日至20日。

非法集资活动排查范围主要在以下方面进行：一是以办学、办实

业为名，承诺回报，非法向社会公众集资的；二是以返租、代管、代

养等形式销售商品或收取保证金进行非法集资的；三是以保护生态环

境、发展绿色产业、民间资金造林为幌子，许诺高额回报，进行非法

集资的；四是以预售、合作经营、投资入股或加盟承诺回报为名，收

取定金、股金、加盟费，非法向社会公众集资的。

通过问卷调查的回收情况来看，我部门员工及配偶没有从事

或参与民间借贷或社会集资活动情况；没有参与投资公司、典当

行、小额贷款公司、担保公司、寄售行等涉及民间借贷的中介机

构或其他企业；没有为民间借贷提供担保或充当中介；没有利用

职务便利获取低息贷款高息贷出；没有与社会人员频繁发生资金往来

或大额借贷；没有与客户串通使用虚假资料获取银行信用；没有家庭

成员及亲属参与民间借贷或非法融资。

通过此次排查工作，使我们深刻认识到非法集资、民间借贷及违

规担保等活动的严重危害性，进一步加强对员工的教育，不断完善内

部管理，坚决杜绝各种形式的员工参与违规违法活动，切实维护社会

稳定，力争把非法集资活动消灭在萌芽状态。

个人客户经理部

1月20日篇二：民间融资活动自查报告

关于严禁银行业金融机构及其从业人员

参与民间融资活动自查报告

联社：

按照上级通知，我社迅速组织所有员工按要求进行自查，在自查

的基础上成立领导组进一步排查，现将排查结果汇报如下。

xx信用社共有在职员工20人，各自对其经手的业务进行了全面

自查，各网点负责人对其各网点的员工有关的银行账户开立、对账、

重要凭证管理、大额存取款等业务操作环件的合规情况进行了细致的

检查，对有关账户的发生额及余额进行了全面对帐，并确保对账结果

真实有效，及对员工8小时外行为排查。

经过排查我社所有员工中没有发现有变相提高存款利率或向存

款经办人和关系人支付费用或佣金等方式违规吸储、以各种形式参加

非法集资活动、介绍机构和个人参与高利贷或向机构和个人发放高利

贷、借银行名义或利用银行员工身份私自代客理财、利用银行员工或

银行客户的个人账户为他人过渡资金、借用客户个人账户为员工过渡

资金、自办或参与经营典当行、小额贷款公司、担保公司等机构、向

他人提供与自己经济实力不符的个人担保、向民间借贷资金提供担

保、无允许非本社员工以各种方式进入银行业金融机构办公室或营业

场所开展民间借贷、违规担保和非法集资活

动。通过此次排查我社将把防范此类风险作为案件防控工作重点

来抓，保持持续、严密的防控态势，提前做好风险处置预案，并通过

加强对账、走访客户、加大常规及专项审计力度等多种形式。内查外

核，进一步防范案件风险。

xx信用社

2013年8月篇三：学习非法集资活动自查报告

江苏金茂融资租赁有限公司关于排查非法集资活动

的风险自查报告

按照苏州商务局《关于开展外资租赁企业排查清理涉嫌非法集资

广告资讯信息活动工作的通知》的要求，针对我公司组织、参与、从

事融资租赁活动进行了风险排查，并积极组织员工进行自查，立即组

织员工进行集体学习，现将情况汇报如下：

一、学习文件精神内容

我公司组织公司业务和风控部共计8人，认真学习自我排查内

容，树立高度工作责任心，做好维护正常金融秩序。认清参与非法集

资的危害性，并教育员工必须严格遵守融资租赁和金融行业的各项制

度，并自觉抵制非法集资。同时加强业务和员工行为排查，防范被非

法集资、民间借贷所利用，切实防范因员工有意识或无意识参与或引

发风险和案件的发生。此次排查，我公司未发现有嫌疑员工涉及非法

集资行为，同时公司领导高度重视，认真安排部署，并将其作为一项

长期工作来