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问责制度

目

增强员工敬业尽职责任意识，提高员工工作效率、工作质量和执行力，保证公司重大决策、决策及规章制度贯彻执行。

合用范畴

公司全体员工。

对员工问责应坚持原则

由于故意或者过错，不履行或不对的履行工作职责，损害公司经济利益、影响生产经营秩序和工作效率、贻误工作时机、导致不良影响和后果，由公司进行责任追究，予以相应惩罚，并坚持如下原则：

实事求是、权责对等、公开透明、惩罚与教诲相结合原则；

责任因素要查清、惩罚负责人要到位、整治办法须彻底贯彻；

回避原则，与被问责人为亲属，或与被问责事件关于联人员不参加调查、解决决定等工作。

问责级别定义

级别

描述

问责成果

扣分

一级违规

严重违背公司规定，导致严重损失（10万元以上）或产生巨大影响。

解除劳动关系、降职、补偿损失（必要时）、移送司法（触犯刑法者）

20

二级违规

违背公司规定，导致较大损失（5万元以上）、风险或影响。

降职、降薪、补偿损失（必要时）

10

三级违规

违背公司规定，导致一定损失（5万元如下）、风险、影响。

警告、记过、降薪（必要时）、补偿损失（必要时）

5

四级违规

违背公司规定、导致轻微损失（1千元如下）。

通报批评

1

阐明：问责成果可单项执行，也可多项合并执行。扣分将纳入考核记分系统进行统一管理。

违规事项

研发类

违规描述

问责级别

备注

1）因个人因素导致研发进度延缓。

三～四级

依照项目级别和时间：

A级10天，B级15天，C级20天以上为三级。

2）设计方案有隐患、缺陷、错误流入生产环节导致批量事故。

三～四级

依照导致损失状况

3）资料变更未及时（变更当天）周知和上传系统。

四级

4）方案或设计内容，经评审发现严重错误或多次错误（同一人）。

四级

5）对方案或设计内容进行评审时，不能发现存在问题，导致研发失败或重复返工。

四级

6）对未经评审方案或设计内容进行后期制作及执行。

四级

业务类

违规描述

问责级别

备注

1）炒单/飞单（绕过公司擅自对接资源）牟取私利。

一级

2）运用公司报价与客户报价之间差价，牟取私利。

一级

3）业务之间恶性竞争，抢客户。

一级

4）与客户串通损害公司利益。

一级

5）对客户过度承诺、越权承诺、私下承诺。

一～四级

6）根据员工提供个人担保（口头、书面），公司决定在未完全付款状况下发货，导致坏账。

三～四级

依照损失大小

7）对公司隐瞒项目信息不报，导致公司被动或项目失败。

三～四级

依照项目规模

8）未及时按规定对客户进行CRM系统报备或客户信息收集不完整（客户营业执照、开票资料等）。

四级

9）不遵守公司报价政策，未做好客户背景调查状况下，把报价发送给不适当客户或竞争对手。

三～四级

10）超过授权范畴或未经评审向客户报价。

三～四级

11）未通过评审与客户订立合同（销售合同、战略合伙合同、合伙框架、备忘录等）。

四级

12）合同权签人未通过公司授权。

四级

13）跟踪客户不及时，有效客户超过20天未跟进。

四级

14）客户需求确认错误，导致公司工作重复、无效、错误。

四级

15）在拜访客户之前没做好充分准备，导致拜访客户效率低下或失败。

四级

16）未按退换货流程规定执行，擅自给客户退换货。

三～四级

17）因个人过错（工作态度、行为习惯等），导致公司项目丢失。

三～四级

18）因个人因素引起客户投诉（对客户反映规定解决问题进行敷衍塞责、冷漠无礼等）。

四级

依照客户投诉

售后服务类

违规描述

问责级别

备注

1）对浮现质量事故或严重客户投诉，不能迅速响应和解决。

三～四级

2）对质量事故及客户反馈售后问题，没有按照流程规定完毕时间点解决。

三～四级

3）对客户反馈售后问题，记录不及时、不清晰，影响后续问题解决效率。

四级

市场类

违规描述

问责级别

备注

1）输出资料不及时、质量不符合规定，导致客户投诉、项目丢单或被动、公司承受经济损失等。

四级

2）宣传材料等违背国家政策、违背广告法、侵权等，导致公司负面影响、风险或损失。

四级

3）设计材料违背行业设计规范、或者违背设计基本原则，引起客户投诉、给客户导致损失。

四级

4）在产品上市之前未完毕适当营销方案制作。

四级

5）未定期做市场调查，导致对行业和市场缺少认知，无法对项目立项、产品定价、销售方略做出合理和有建设性指引。

四级

采购类

违规描述

问责级别

备注

1）擅自接受合伙对象吃请、礼物、回扣。

一～三级

2）漏采、误采、以次充好。

二～四级

按实际产生风险和损失

3）泄漏公司采购价格。

三级

4）采购下单后不及时跟踪交期并及时反馈有关人员。

四级

5）下单给未经评审供应商。

四级

6）丢失供应商发票。

四级

7）违背流程规定，未经审批下采购订单。

四级

8）公司下达新产品量产指令后，超过一种月仍未下采购订单。

四级

品质类

违规