2024年全国证券从业之金融市场基础知识考试绝密预测题（附答案）735.docx

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全国证券从业考试重点试题精编

注意事项:

1.全卷采用机器阅卷，请考生注意书写规范；考试时间为120分钟。

2.在作答前，考生请将自己的学校、姓名、班级、准考证号涂写在试卷和答题卡规定位置。

3.部分必须使用2B铅笔填涂;非选择题部分必须使用黑色签字笔书写，字体工整，笔迹清楚。

4.请按照题号在答题卡上与题目对应的答题区域内规范作答，超出答题区域书写的答案无效:在草稿纸、试卷上答题无效。

一、选择题

1、下列关于保荐制度的说法，正确的有（）。

①.保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作

②.保荐制度主要内容包括：建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度

③.保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任，并建立责任追究机制

④.保荐人的保荐责任期仅为发行上市全过程

A.①③④

B.①②

C.①②③

D.②③

2、下面属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是（）

①金融债券发行申请报告

②发行人近3年经审计的财务报告及审计报告

③承销协议

④金融债券发行办法

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

3、私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是（）。

A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不能低于50万元

B.净资产不低于1000万元的单位

C.金融资产不低于200万元的个人

D.最近2年年均收入不低于50万元的个人

4、在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》做出了（）要求。

①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配

②在销售和服务过程中，对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示

③对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置

④对于是否落实投资者适当性工作，有经营机构进行举证

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

5、10年国债期货合约实行持仓期限制度，相关规定包括（）。

①合约上市首日起，持仓限额为1000手

②交割月份前一个月下旬的第一个交易日起，持仓限额为500手

③交割月份第一个交易日起，持仓限额为300手

④某一合约结算后单边总持仓量超过60万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25%

A.①②③

B.①③④

C.②④

D.②③④

6、金融衍生工具的发展动因包括（）

I.避险；

II.金融自由化；

III.金融机构的利润驱动；

IV.新技术革命

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.III、IV

7、关于金融互换交易，下列说法正确的是（）。

①互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易

②目前，按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种

③互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构，从而规避相应的风险

④中国证券业协会于2010年底启动了股票收益互换业务试点工作

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.②③④

8、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（）万元。

A.10.2

B.6.8

C.20.4

D.3.4

9、使用绝对估值法估计公司的股票价值需要考虑的因素有（）。

①时期

②各期现金流

③未来所有时期的平均贴现率

④各期现金红利

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

10、机构投资者包括（）。

Ⅰ．保险公司

Ⅱ．投资基金

Ⅲ．个人投资者

Ⅳ．合格境外机构投资者

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、

11、业界习惯上将企业债券划分为（）、（）、产业类企业债券三种。

A.城投债企业债券；集合类企业债券

B.城投债企业债券；项目收益