投资顾问合同范本优选(2024版).docx

合同编号：__________

甲方（投资方）：__________

地址：__________

联系人：__________

联系电话：__________

乙方（顾问方）：__________

地址：__________

联系人：__________

联系电话：__________

鉴于甲方愿意对乙方进行投资，并希望通过乙方专业的投资顾问服务获取更大的投资收益；乙方愿意为甲方提供专业的投资顾问服务，并按照甲方的投资意愿和风险偏好，为甲方提供投资建议和决策支持。双方为了明确双方的权利和义务，经充分协商，达成如下协议：

第一条投资顾问服务内容

1.1乙方作为甲方的投资顾问，应根据甲方的投资意愿和风险偏好，为甲方提供投资建议和决策支持。

1.2乙方应定期向甲方提供市场分析报告、投资组合建议、风险评估报告等，以便甲方及时了解市场动态和投资情况。

1.3乙方应根据甲方的要求，参与甲方的投资决策会议，为甲方的投资决策提供专业建议。

1.4乙方应对甲方提供的投资信息保密，不得泄露给第三方。

第二条投资顾问服务期限

本合同自双方签字之日起生效，有效期为____年，自____年__月__日至____年__月__日。

第三条投资顾问费用

3.1乙方应向甲方收取投资顾问费用，费率为甲方投资额的____%。

3.2甲方应按照本合同约定的费率支付乙方投资顾问费用，支付方式为每季度支付一次。

3.3乙方应向甲方提供合法的税务发票。

第四条投资顾问服务的终止和解除

4.1在合同有效期内，如甲方提前解除本合同，应支付乙方相当于合同剩余期限顾问费用的赔偿。

4.2在合同有效期内，如乙方未能按照约定提供投资顾问服务，甲方有权解除本合同，并要求乙方支付违约金。

4.3合同期满后，双方如未达成续约协议，本合同自动终止。

第五条保密条款

5.1乙方应对在提供投资顾问服务过程中获得的甲方商业秘密、个人隐私等信息严格保密，未经甲方许可不得向任何第三方泄露。

5.2甲方应对乙方提供的投资建议、市场分析报告等信息严格保密，未经乙方许可不得向任何第三方泄露。

第六条法律适用和争议解决

6.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

6.2双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

第七条其他约定

7.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

7.2本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________

代表（签名）：__________代表（签名）：__________

日期：____年__月__日日期：____年__月__日

多方为主导时的，附件条款及说明

一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明

1.甲方投资指令权

甲方可根据自身需求和市场情况，向乙方发出投资指令。乙方应严格遵守甲方的投资指令，及时执行。如乙方对甲方的投资指令有异议，应及时向甲方提出，经甲方确认后方可执行。

2.甲方调整投资策略

甲方有权根据市场变化和自身需求，调整投资策略。乙方应及时响应甲方的调整，并按照新的投资策略提供相应的投资建议和决策支持。

3.甲方审查投资报告

甲方应定期审查乙方提供的投资报告，包括但不限于市场分析报告、投资组合建议、风险评估报告等。如甲方对乙方的投资报告有异议，应及时向乙方提出，乙方应根据甲方的意见进行调整。

4.甲方要求变更服务内容

甲方有权根据自身需求，要求变更投资顾问服务内容。如甲方要求变更，应提前书面通知乙方。乙方应在收到通知后五个工作日内，根据甲方的要求进行调整，并与甲方确认。

5.甲方解除合同

甲方在合同有效期内，如提前解除本合同，应支付乙方相当于合同剩余期限顾问费用的赔偿。此条款旨在保障乙方的合法权益，避免因甲方单方面解除合同而造成乙方损失。

二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明

1.乙方专业素养

乙方应具备专业的投资顾问资质和丰富的市场经验。如乙方在提供投资顾问服务过程中，因专业素养不足导致甲方损失，乙方应承担相应的赔偿责任。

2.乙方合规操作

乙方在提供投资顾问服务过程中，应严格遵守相关法律法规和行业规范，确保合规操作。如乙方因合规问题导致甲方损失，乙方应承担相应的赔偿责任。

3.乙方信息披露

乙方应真实、准确、完整地向甲方披露投资相关信息，包括但不限于投资建议、市场分析报告、风险评估报告等。如乙方故意隐瞒或虚假陈述，导致甲方损失，乙方应承担相应的赔偿责任。

4.乙方保密义务

乙方应对在提供投资顾问服务过程中获得的甲方商业秘密、个人隐私等信息严格保密，未经甲方许可不得向任何第三方泄露。如乙方违反保密义务，导致甲方损失，乙方应承担相应的赔偿责任。

5.乙方服务质量保障

乙方应保证投资顾问服务的质量，如甲方对乙方的服务不满