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中国结算深圳分公司权益分派及配股登记业务表格（2013年版）

目 录

附件1上市公司承诺 2

附件2权益分派申请表 3

附件3权益分派实施公告 4

附件4关于权益分派退款账户的通知 6

附件5配股发行失败应退利息支付承诺函 7

附件6配股网上认购资金划款申请 8

附件7配股网下认购股份登记申请表 9

附件8封闭式基金现金红利分派申请表 10

附件9开放式基金现金红利分派申请表 11

附件10创新型封闭式基金场内份额现金红利分派申请表 12

附件11企业债券派息（兑付）申请表 13

附件12公司（私募）债券派息（兑付）申请表 14

附件1上市公司承诺

上市公司承诺

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：

我公司即将进行（年度）的权益分派，在实施过程中，将由我公司直接向部分股东派发现金红利()元，现就有关自派事项承诺如下：

1、已征得所有自派股东关于由我公司直接为其派发现金红利的书面同意，且股东均保证在权益分派申请日至R日期间（R为股权登记日），不减少证券账户内股份。

2、在权益分派业务申请期间（申请日至R日），如因自派股东证券账户内股份减少（原因可能是卖出股份、融资融券交易、资管账户股份划转、约定式购回、买断式回购等）或权益分派业务与解除限售业务同时申请发生冲突而导致委托中国结算深圳分公司代派的现金红利不足的，一切法律责任与后果由我公司自行承担。

特此承诺。

风险揭示：

上市公司全称（公章）：法定代表人（或授权代表）签名：

年 月 日

上市公司向部分股东自派现金红利，股东必须保证在上市公司申请权益分派之日至R日期间，自派股东证券账户内的股份不减少，否则可能发生由中国结算代派的现金红利不足现象，引发的严重后果是：1、R+1日上市公司股票停牌2、刊登现金红利延迟到账公告。

引发严重后果的理由：自申请权益分派之日起至R日大概一周多的时间，自派股东证券

账户内股份如发生卖出，或融资融券交易，或资产划转、或约定式购回、或买断式回购等，均会导致自派股东账户内的股份减少，股份减少对应的自派现金红利自然减少，而相应的由中国结算代派的现金红利必然增加。

根据《证券登记规则》规定，中国结算不垫资为股东代派现金红利，因此，当权益分派业务发生由中国结算代派资金不足情况，上市公司须采取刊登资金延迟到账公告，以及股票停牌等措施。

建议：

1、为防止自派股东卖出股份等行为而导致的代派现金红利不足，建议上市公司多向本公司预付款，如未发生上述现象，预付款将返还公司。

2、自派现金红利有巨大风险隐患，请上市公司尽量委托中国结算代派。代派手续费为代派金额的3‰。3、自派股东必须保证在权益分派期间不减少证券账户内股份，否则公司将于R＋1日停牌且发布公告，其后果损害上市公司形象，造成市场不良影响。

附件2权益分派申请表

权益分派申请表中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：

我公司发行的证券（证券简称 ，证券代码 ） 年度第次权益分派方案已获股东大会审议通过，现申请委托贵公司代理派发，初步设定权益登记日为 年 月 日，本次所送（转）股派发日为 年 月 日，现金红利派发日为 年 月 日。本次权益分派方案如下：

上市公司全称

证券简称

权益分派方案股息红利差别化扣税情况

证券代码

每10股转增 股送股 股派现金 元（税前）

其中，A股合格境外机构投资者（QFII、RQFII）、B股非居民企业投资者以及持有股改限售股、首发限售股的个人、证券投资基金扣税后每10股派现金 元（其中，红股按面值计算，现金红利按派息金额计算，税率按10%计征）；持有A股非股改、非首发限售股及无限售流通股的个人、证券投资基金和持有B股无限售股份的境内（外）个人扣税后先按每10股派现金 元（其中，红股按面值计算，现金红利按派息金额计算，先在股权登记日以税率5%计征），股权登记日后根据投资者减持股票情况，再按实际持股期限补缴税款。〔持股1个月（含1个月）以内，每10股补缴税款 元

（实际应补缴税率15%）；持股1个月以上至1年（含1年）的，每10股补缴税款 元，（实际应补缴税率5%）；持股超过1年的，不需补缴税

款（精度为小数点后6位）〕

现金红利

按股份

高管锁定股份（04）

□自派

□代派

自派选择

性质

有限售条件流通股（01、02、03、05、06）

□自派

□代派

（按股份性质或按股东代码

选择）

按股东账户选择自派

自派股东账户及名称：

申请人声明：我公司保证向贵公司提供的书面资料的真实、准确、完整与合法。因提供资料