2023年基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题7.pdfVIP

2022年基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务

规范模拟试题7

姓名年级学号

题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分

得分

评卷人得分

一、单项选择题

1.守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员

与基金行业及基金监管之间的关系。

A.基金管理机构

B.基金从业人员√

C.基金监督机构

D.基金销售机构

解析：守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是

基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

2.通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人

以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基

金的运作过程中起着重要的作用。

A.基金份额持有人

B.基金监管机构√

C.基金托管人

D.基金注册登记机构

解析：基金监督机构通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管

理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行

为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。

3.下列不属于基金托管人职责的是（）。

A.安全保管基金财产

B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案√

D.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立

解析：C项属于基金管理人的法定职责。

4.下列关于基金份额持有人大会的说法，错误的是（）。

A.代表基金份额5％以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份

额持有人大会√

B.基金管理人，基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额

持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案

C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集

D.基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集

解析：代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。

5.设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员不少于（）人，并应当取

得基金从业资格。

A.7

B.15√

C.10

D.30

解析：拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格。

6.下列关于基金职业道德修养的说法错误的是（）。

A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金

职业道德

B.积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径

C.基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职

业道德观念

D.基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容√

解析：基金职业道德规范是基金职业道德修养的具体内容。

7.下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是（）。

A.按照约定向基金管理人，基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证

监会认可的投资产品的投资建议

B.是从事基金投资顾问活动的机构

C.可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权

益√

D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据

解析：基金投资顾问是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供

基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决

策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。基金投资顾问机构是指从事基

金投资顾问业务活动的机构。基金投资顾问机构提供公开募集基金投资顾问业

务的，应当向工商登记注册地中国证监会派出机构申请注册。未经中国证监会

派出机构注册，任何机构或者个人不得从事公开募集基金投资顾问业务。基金

投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据，对其服

务能力和经营业务进行如实陈述，不得以任何方式承诺或者保证投资收益，不

得损害服务对象的合法