2024版金融债券抵押协议书.docx

合同编号：__________

协议书

甲方：__________

乙方：__________

鉴于甲方为筹集资金，计划发行金融债券，并拟以部分资产作为抵押物，为确保甲乙双方的合法权益，经双方友好协商，特订立本协议书，共同遵照执行。

第一条抵押物描述

（1）不动产：__________

（2）动产：__________

（3）知识产权：__________

（4）其他资产：__________

1.2甲方应保证抵押物的所有权或使用权归甲方所有，且不存在任何权利纠纷、查封、冻结等法律限制。

1.3甲方应在债券发行前将抵押物办理完毕抵押登记手续，以确保乙方权益得到保障。

第二条债券发行及用途

2.1甲方本次发行的金融债券总额为人民币__________元整（大写：__________元整），债券面值为人民币__________元整，发行价格为人民币__________元整，发行利率为__________%。

2.2甲方应按照债券发行文件披露的用途使用募集资金，确保资金投向合法、合规。

2.3甲方应按照债券发行协议约定的期限和方式支付债券利息及本金。

第三条抵押物的评估与价值保持

3.1甲方应委托具有资质的评估机构对抵押物进行评估，并确保抵押物的价值足以覆盖债券的本金及利息。

3.2抵押物价值发生变化时，甲方应及时通知乙方，并采取措施维持抵押物的价值。

3.3若抵押物价值不足以覆盖债券本金及利息，甲方应在规定时间内补充抵押物或提供其他担保。

第四条合同的履行与监督

4.1甲方应按照本协议书的约定履行各项义务，确保债券的发行与兑付工作顺利进行。

4.2乙方应监督甲方履行本协议书约定的义务，并在发现甲方违约时及时采取措施维护自身权益。

4.3甲方应按季度向乙方提供债券发行、资金使用、抵押物价值评估等相关信息，乙方有权对相关信息进行核实。

第五条违约责任

5.1甲方未按照本协议书约定履行义务的，乙方有权要求甲方承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

5.2乙方未按照本协议书约定履行义务的，甲方有权要求乙方承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

第六条争议解决

6.1本协议书签订后，双方应共同努力履行合同，如发生争议，应通过友好协商解决。

6.2若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

第七条其他约定

7.1本协议书一式两份，甲乙双方各执一份。

7.2本协议书自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期至债券到期兑付之日止。

甲方（盖章）：__________

乙方（盖章）：__________

甲方代表（签名）：__________

乙方代表（签名）：__________

签订日期：__________年__________月__________日

多方为主导时的，附件条款及说明

一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明

1.甲方义务履行保障

（1）甲方应在债券发行前提交抵押物权属证明及相关文件，证明抵押物归甲方所有，且不存在任何权利纠纷、查封、冻结等法律限制。

（2）甲方应承担办理抵押登记手续所需的一切费用，并保证抵押登记过程的顺利进行。

（3）甲方应在债券发行前向乙方提供抵押物的评估报告，确保抵押物的价值足以覆盖债券的本金及利息。

2.甲方违约责任

（1）若甲方未按照本协议约定办理抵押登记手续，导致债券发行受阻或乙方权益受损的，甲方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

（2）若甲方未按照本协议约定保持抵押物价值，导致抵押物价值不足以覆盖债券本金及利息的，甲方应承担补充抵押物或提供其他担保的责任。

二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明

1.乙方监督权

（1）乙方有权对甲方履行本协议的情况进行监督，并要求甲方提供相关证明材料。

（2）乙方有权要求甲方定期提供债券发行、资金使用、抵押物价值评估等相关信息，并对其进行核实。

2.乙方权益保障

（1）若甲方未按照本协议约定履行义务，导致乙方权益受损的，乙方有权要求甲方承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

（2）乙方有权根据市场情况调整债券利率及发行价格，以确保自身权益。

三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明

1.第三方中介职责

（1）第三方中介应按照甲乙双方的约定，对抵押物进行评估，并出具评估报告。

（2）第三方中介应确保抵押登记手续的顺利进行，并承担相关费用。

2.第三方中介违约责任

（1）若第三方中介未按照本协议约定履行评估职责，导致债券发行受阻或甲乙双方权益受损的，第三方中介应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

（2）若第三方中介未按照本协议约定办理抵押登记手续，导致债券发行受阻或甲乙双方权益受损的，第三方中介应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

本协议附件条款及说明旨在明确各方的权利