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信息披露管理制度

____股份有限公司信息披露管理制度

第一章总则

第一条为规范____股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露

行为，提高信息披露管理水平，健全信息披露事务管理制度，维护公

司形象和股东权益，根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司

（以下简称“全国股份转让系统公司”）发布的《全国中小企业股份

转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》、《全国中小企业股份转

让系统挂牌公司持续信息披露业务指南（试行）》和《____股份有限

公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，制定本制度。

第二条本制度所指信息披露是指公司在全国股份转让系统公司指

定的报刊和网站披露的定期报告和临时报告。

第三条公司信息披露义务人为公司控股股东、董事、监事、高级

管理人员等。信息披露义务人应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露

信息的真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏。信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。

第二章披露信息内容、范围和标准

第一节定期报告

第四条公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告。

年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格

的会计师事务所审计。

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第五条公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内编制并披露

年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日起二个月内披露半年度

报告。

第六条定期报告应当记载以下内容：

1____股份有限公司

信息披露管理制度（二）

联系股东、董事，向投资者提供公司公开披露过的资料，保证公

司信息披露的及时性、合法性、真实性和完整性。

董事会秘书应按照《全国中小企业股份转让系统业务规则（试

行）》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试

行）》、定期报告格式指引和临时公告格式模板等规定编写公告文

稿，并准备备查文件。

（4）董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和

高级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及

信息披露事宜的所有文件。

（5）股东咨询电话是公司联系股东和证券监管机构的专用电话。

除授权的人员外，任何人不得随意回答股东的咨询，否则将承担由此

造成的有关责任。

第五章未公开信息的保密措施

第三十四条公司董事、监事、董事会秘书、其他高级管理人员以

及其他因工作关系接触到公司应披露信息的相关工作人员，在信息未

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正式公开披露前负有保密义务，不得在该等信息公开披露之前向第三

人披露，也不得利用该等内幕信息买卖公司的证券，或者泄露该信

息，或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者造成损失的，

行为人应当依法承担赔偿责任。

第三十五条在公司信息未正式披露前，公司各部门对拟披露信息

均负有保密义务，不得在公司内外网站、报纸、广播等媒介公开相关

信息，不得向无关第三方泄漏。

第三十六条公司董事会应采取必要的措施，在信息公开披露前，

将信息知情者控制在最小范围内。

凡公司应披露信息中涉及公司商业秘密或其他重要不便于公开的

信息等，董事会秘书应及时向董事会反映后，向全国股份转让系统公

司申请豁免相关信息披露义务。

第三十七条当董事会得知尚未披露的信息难以保密或已经泄露，

或者公司股票价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即将该信息

予以披露。

1____股份有限公司

信息披露管理制度（三）

（17）对外提供重大担保；

（18）变更会计政策、会计估计；

（19）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记

载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；

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（20）全国股份转让系统公司规定的其他情形。

第十六条公司应当在临时报告所涉及的重大事件最先触及下列任

一时点后及时履行首次披露义务：

（1）董事会或者监事会作出