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内控制度执行情况的报告范文

篇一：内控制度执行情况的报告

1、内部控制管理

根据上级部门的要求，我部门不断加强自身的制度建设，进

行不断的梳理和完善，对内控管理的各个环节加强制约，不断完

善新业务的操作规程和流程，同时加强考核，以考核促提高，以

提高促发展。从制度、会计、审计、安全等多方面，形成相互融

通相互制约机制。我部门专门成立业务检查小组，定期、不定期

对人员进行考核、检查，并结合案件“专项治理”工作，全面提

高制度执行力。

2、财务会计管理

对财务会计方面，实行领导负责制，对我单位进行管理和检

查，实行报告制。①加强学习和内部管理。对上级部门下发的各

类文件和规章制度及时组织内部人员进行学习，并严格按照操作

流程办理各项业务，确保结算和核算质量；②加强核算，提高经

营效益。③切实加强财务管理制度，合理使用资金。严格按上级

部门规定列支各项费用，坚持勤俭节约，不铺张浪费。

重大经济事项的决策方式与程序：

一、决策原则

（一）坚持依法决策。重大决策必须以宪法、法律和法规为

依据，事先进行法律分析或法律审查，防止和纠正违反宪法、法

律和法规的行政决策。

（二）坚持科学决策。重大决策，必须以基础性、战略性研

究

或发展规划为依据，对一些专业性强、情况复杂、影响深远

的问题，要组织有关专门机构进行论证，并在综合分析的基础上，

形成相对完善的方案，或多个比较方案。

（三）坚持民主决策。重大决策，应充分征求相关部门的意

见；要广泛听取其他部门和社会各界的意见。

三、决策程序

对重大事项的决策，一般分为决策准备、决策提交、决策反

馈三个阶段。

（一）决策准备阶段。包括提出建议、调查研究、拟订方案、

论证评估及征求意见等工作。

（二）决策提交阶段。包括确定提交、准备材料、通知落实、

审议决策、形成纪要等。

（三）决策反馈阶段。在作出决策后，负责决策实施的部门

或实施单位要定期向上级领导报告决策贯彻落实情况，及时反映

决策实施过程中遇到的新情况、新问题，以便进行追踪决策。

篇二：内控制度执行情况的报告

一、制度体系的基本情况：

在执行公司的规范性文件（各类管理办法、内控制度、实施

细则、工作流程）今年按照集团的目标要求和自身开展“制度执

行年”的工作所需。

二、制度执行情况及相关措施：

总体上来说，一是以“制定好”和“执行好”为主线，通过

近几个月在制度执行力方面有了较大的改观，突出表现在中层管

理团队、各方面的管控要求、管控目的更明白，对规章制度的具

体内容掌握的比较到位，能做到“心中有数”；二是在日常工作

中能时时刻刻按规则处事，大到一个项目的运作、一项工作的推

进，小到一支笔、一件工具的购置，都能按照集团公司的规定去

处理。

三、采取的具体措施：

总的来说把握了以下原则：

1、集团有明确规定的，按集团规定执行；

2、集团没有明确规定的，按公司已有的规定执行；

3、集团公司都没有明确规定的，报集团审批同意后执行。

1、抓好制度的`“制定”环节：

一是出台的制度要简洁、适用、有效。公司推出的各项管理

规定，都是结合日常工作实际、有明确管控要求、可操作性强的

实质性内容。

二是制度要有相对的稳定性，同时相互之间不存在冲突。这

两个要求既是为了保证制度的严肃性，同时也是为了避免操作部

门和人员“无所适从”。同时通过“必要会签”的环节，避免“各

自为政”、互不通气，保证制度之间不发生冲突或遗漏。

三是制度要成体系，有连贯性，要求各部门在制度制定过程

中要实现集团公司―下属矿山自我管理几个环节的无缝联结、全

面对接，使公司规章制度执行规范化、常态化。确保公司内控规

则体系的一致性、整体性。

2、抓好制度的“执行”环节：

一是成套整理了集团下发的规章制度，并将电子版提供给了

各单位、各部门供学习、备查。

二是清理、完善了公司的内控制度。将以前推出制度清理废

止。

三是抓好集团公司规章制度的宣贯培训，让管理人员工在准

确掌握这些规范性