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2015年黑龙江基金从业资格:投资债券的风险试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.基金销售业务的风险主要包括__。
A.合规风险
B.操作风险
C.技术风险
D.不可抗力风险
2.对基金营销反应弱的客户更加重视__。
A.基金产品的未来收益
B.新产品、新服务
C.销售机构的营销和服务
D.基金产品的外在表现形式
3.下列关于国家股的说法,错误的是__。
A.国家股是国有股权的一个组成部分
B.国家股可由国务院授权投资的机构持有
C.国有股权原则上不可以转让
D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
4.下列关于我国证券交易所的说法,不正确的是__。
A.实行自律管理
B.不以盈利为目的
C.是基金市场的监管机构
D.对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责
二、多项选择题(共36题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意)
5.甲公司与乙公司签订建设工程合同,由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程;合同签
订后不久,甲公司所在地发生特大地震,原拟建办公大楼的土地已经洼陷,甲公司损失惨重,
拟取消办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定,下列说法正确的是__。
A.乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点,继续履行建设工程合同
B.甲公司有权通知乙公司解除合同,但应当向乙公司承担违约责任
C.只有经乙公司同意,甲公司才能解除合同
D.甲公司有权通知乙公司解除合同,且无须承担任何违约责任
6.证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A.拍卖
B.协商
C.公开招标
D.公开竞价
7.某基金的债券投资比重为70%,股票投资比重为20%,货币市场工具投资比重为10%,
按照《证券投资基金运作管理办法》的规定,该基金属于__。
A.股票基金
B.债券基金
C.货币市场基金
D.混合基金
1
8.在基金募集期间,最主要的信息披露文件有__。
A.基金合同
B.基金招募说明书
C.基金托管协议
D.基金年度审计报告
9.封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍,并且基金单笔最大数量应低于
______万份。__
A.100;100
B.1000;500
C.500;100D.500;1000
10.股票基金持股集中度是指__。
A.前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重
B.前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重
C.前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重
D.前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重
11.下列关于中国证监会职责的说法,正确的有__。
A.负责行业性法规的起草
B.负责监督有关法律法规的执行
C.负责保护投资者的合法权益
D.维持公平而有序的证券市场
12.下列金融产品中,信息披露程度最高的是__。
A.银行理财产品
B.银行储蓄存款
C.基金
D.券商集合计划
13.下列不属于基金市场服务机构的是__。
A.基金销售机构
B.基金注册登记机构
C.律师事务所和会计师事务所
D.中国证券业协会
14.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。
A.债券持有期限
B.债券发行期限
C.利息转让期限
D.债券有效期限
15.赎回主要原则包括__。
A.“确定价”原则
B.“未知价”交易原则
C.“金额申购、份额赎回”原则
D.“份额申购、金额赎回”原则
16.目前,我国基金管理的主管机关是__。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国人民银行
2
D.证券交易所
17.某投资人投资1万元认购基金,认购资金在募集期产生的利息为5元,其对应的认购费
率为1.5%,基金份额面值为1元/份,则其认购份额为()。
A.9852.14
B.9852.22
C.9857.14
D.9857.22
18.下列各项,不属于基金托管人应当具备的条件的是__。
A.总资本和资本充足率符合有关规定
B.设有专门的基金托管部门,取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施
D
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