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企业风险分级管控体系文件全套实例
企业风险分级管控体系文件全套实例:
一、背景与目标
在现今市场竞争激烈,全球化程度加剧的时代,企业面临各种
内部和外部风险。为了规范企业风险管理,提高企业管理效率和风
险防范能力,特制定本企业风险分级管控体系文件。
本企业风险分级管控体系的目标是通过风险分级和管控,使企
业风险可识别、可区分、可管控、可改善,并进一步提高企业风险
管理的科学化、精细化、个性化和系统化水平,为实现公司的战略
目标提供强有力的支持。
二、管理体系
本企业风险分级管控体系由六个部分组成,分别是:企业风险
分级体系、风险识别与汇总、风险评估与控制、风险监测与预警、
风险应对与处理、风险事故管理与溯源。
1.企业风险分级体系:通过公司内部和外部风险分级分析,建
立风险分级分类体系,实现对不同等级风险的划分,减少不同等级
风险对企业的影响。
2.风险识别与汇总:通过对企业内外部的风险进行波及分析、
趋势分析和影响程度等维度的分析,对企业可能面临的风险进行识
别,并汇总形成风险清单。
3.风险评估与控制:对风险清单进行风险评估,确定风险等级
与控制措施,并对风险措施的实施情况进行跟踪。
1
4.风险监测与预警:通过建立风险预警机制,对企业存在的多
样性风险进行监测和预警,及时提出警告和应对措施。
5.风险应对与处理:根据风险等级和风险所在关键过程,采取
相应措施进行风险应对和处理,确保企业的正常经营和风险管控的
有效性。
6.风险事故管理与溯源:对风险事故进行分析溯源,总结风险
事件的经验教训,优化企业的风险分级体系。
三、具体实现方法
1.企业风险分级体系
根据企业的行业特性、经营管理方向、社会环境要素等情况,
建立不同等级风险分类体系,包括核心风险、重要风险、一般风险、
基础风险和微观风险等五个等级。在此基础上,设立风险部门,组
建具备相应能力的风险专业团队,推动风险分类和管理的全员参与。
2.风险识别与汇总
通过定期主题走访、实地考察、经验总结等方法,发现企业内
外部存在的各种风险,定期更新风险清单,并对风险进行分析和评
估。
3.风险评估与控制
对风险进行评估,依据风险等级对风险事件的严重性、概率等
性质进行分类,建立风险控制计划,采取相应措施进行风险应对控
制。
4.风险监测与预警
2
通过建立风险监测和预警机制,提前获悉风险事件的发生和变
化的趋势,并迅速制定应对措施,进行风险缓解或者风险转移等处
理。
5.风险应对与处理
针对不同等级风险,根据风险管理计划的要求采取相应的应对
措施,有计划的提前处理风险事件,减轻风险事件的影响。
6.风险事故管理与溯源
针对风险事故,进行原因剖析和溯源,找到风险事件产生的具
体因素,总结风险事件的经验教训,并优化企业的风险分级体系,
做到风险管控的持续性、稳定性、精细性。
四、管理机构及职责
1.公司董事会:负责企业风险分级管理体系的制定、修改、调
整和审议,对重要的风险控制实施进行监督和评估。
2.内部监督部门:负责企业内部风险的监督和评估,制定相应
的风险控制计划,有效防范和控制风险。
3.风险部门:承担公司风险管理的任务,协助各业务部门,做
好日常风险管控工作,管理全流程风险,并为公司的决策提供数据
支持和决策参考。
4.业务部门:根据风险部门的要求,协助该部门进行日常风险
管理工作,并根据公司风险控制要求,制定相应的风险控制计划,
实施针对性控制措施。
五、风险管理结构
3
1.集中管控:对风险整体进行监控和管控,集中在风险部门进
行协调、管理和控制。
2.分散管控:将风险管控下放至各业务部门,并进行风险控制
策略深入反应,强化部门风险意识。
3.综合管控:针对公司战略、任务、关键业务、重要位置和重
要客户等方面,实施专门风险管理。
六、管理要求
1.对风险进行分类管理。
2
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