企业合规管理的原则与意义【论文】.pdfVIP

企业合规管理的原则与意义

合规管理在企业风险管理中占据着重要地位，对于强化

企业风险管理，促进企业的合法经营发挥着重要作用。加强

合规管理，对于法治企业的建设发挥着基础性作用。因此，

有必要深入理解合规管理对企业的重要意义，并遵循合理管

理的原则，采取切实可行的有效策略，完善企业治理体系，

切实保障企业依法进行合规管理，促进企业的合法有序发

展。

一、合规管理概述

合规，从字面意义上看，意为合乎规范。合规管理，对

于有效规避和科学治理企业风险发挥着关键性作用，对于增

强企业经济效益具有重要作用。从广义上讲，合规要求企业

全体员工普遍对相关法规制度以及职业道德进行严格遵循，

基于此加强企业合规管理，全面对企业各类生产要素进行优

化配置，对企业各类经营活动进行科学规划，实现对企业全

过程经营管理行为的有效覆盖，对企业合规管理文化进行构

建。从狭义上讲，合规要求企业严格遵循各项法律制度，诸

如反商业贿赂、反垄断以及反不正当竞争等。因此，合规管

理是企业对合规管理的相关制度进行科学制定和有效执行，

构建合规管理的系统机制，加强对企业经营管理风险的科学

预防和有效控制.

二、企业合规管理的原则

企业经营管理活动致力于创造利润和价值。因此，要以

企业利润和价值的有效创造作为标准，对企业治理体系的有

效性进行检验。合规管理，在企业治理体系中发挥着基础性

作用，要严格遵循以下原则，实施企业合规管理，并开展相

关工作。

（一）独立性原则

在企业经营管理实践中，要遵循独立性原则，实施合规

管理，切实保障合规管理的独立性。为实现对企业各项经营

管理活动和财务活动的有效制约，促进企业的合法化和合规

性发展，要构建相应的合规管理机构，并赋予其较强的独立

性。合规管理机构要拓展独立路径实施合规风险的及时有效

报告；要积极运用独立性较强的问责机制和各类风险识别的

相关工具良好开展合规管理，实现对企业经营管理风险的有

效规避.

（二）系统性原则

企业合规风险呈现出显着的综合性特征，因此，企业遵

循系统性原则，对系统原理进行充分运用，对合规管理实施

科学的规划设计，并构建相应的系统运行的有效机制，实现

对机制内部各要素的充分约束和有效监督，实现企业合规管

理的效能的最大化发挥。

（三）价值性原则

企业强化合规管理，能实现对各类风险的有效规避，大

幅度降低企业损失，实现企业资产的显着提升。因此，企业

要遵循价值性原则，强化合规管理，实现企业产品市场竞争

力的显着增强，实现对优质客户价值的有效巩固，增强员工

的合规自觉性。

三、企业合规管理的意义

（一）合规管理能促进企业的依法经营

在企业经营管理实践中，强化合规管理，能有效促进企

业的依法经营。企业强化合规管理，能确保企业各项管理制

度的贯彻落实，实现对各类经营管理风险的科学预防和有效

规避。当前，经济全球化的程度日益加深，企业经营管理日

益呈现出国际化的综合发展趋势。同时，市场经济环境日趋

复杂，企业经营业务和产品生产日趋多样化，企业面临的风

险挑战日趋增多。相关调查显示，当前我国国有企业以及各

类民营企业面临着严峻的信誉风险。企业强化合规管理，能

有效杜绝经营管理过程中的各类违法行为和违规行为，促进

企业的依法经营，从而有效消除企业的信誉风险.

（二）合规管理能有效降低企业经营管理成本

企业强化合规管理，能增强企业员工的法治观念和制度

意识，进而有效保障企业遵循相关法律法规和各项制度进行

经营管理和正常安全运营。在企业的经营管理实践中，合规

管理的理念渐趋固化，能大幅度降低企业的管理运营成本，

并实现对各类经营管理风险的有效规避。企业强化合规管

理，能实现对企业经营管理各项流程的科学优化，实现企业

内部管理控制的有效加强，实现对各类经营管理风险的全面

预防，进而实现企业管理水平的大幅度提升，最终有效降低

企业经营管理成本。

四、构建企业合规管理体系的策略

（一）加强企业合规环境控制

企业要高度重视企业文化建设与传承，积极构建合规文

化，加强企业合规环境控制，实现对企业发展的正向激励。

企业要紧扣文化建设这一核心，向企业员工进行企业文化和

合规意识的有效灌输，引导企业员工遵循职业道德，并激励

企业员工贯彻落实企业价值标准，对企业员工的日常行为准

则进行明确，制定详细的