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全球化的理论与实践

10多年来，全球化概念在经济领域大受欢迎。经济学家们通常认为，全球化

已使世界经济进入了一个新的更为成功的时期。全球化的确存在，但它也很容易被

严重误解。全球化的本质和实际结果都未得到正确的理解。坦率而言，它并不是人

们所宣称的那样，它也没有产生预期的结果。

定义问题

全球化一般被界定为市场与外部联系这一过程的加速和随之而来的民族经济融

入到统一的规则中，在这里，国家受到限制，市场则不受限制。但这并不是一个令

人满意的定义，因为它没有认识到这样一个事实，即这不是一个仅仅由特定的政府

排除连续的障碍以达到各种跨国联系的量变过程。这是一个质变过程，民族经济的

整体从开放产品市场发展到开放资本市场。产品市场，或外贸，在10年前就已相

对地不受束缚。比较新的情况是，最近10年对资本流动的障碍急剧减少。这意味

着质变而不是量变，因为这两种类型的市场之间存在一个根本的差别。

它们是不同的市场在很大程度上归因于以下事实：就本质而言，资本市场较少

竞争性，或者说更倾向于垄断，如银行业那样。正如斯蒂格利茨所强调的，市场经

济中资本的配置主要是以卖方所定的价格来进行的①。另一个差别是，由于信息的

匮乏，资本市场比产品市场更易于遭到投机和崩溃的打击②。因而，资本市场比产

品市场存在更多风险，因而，当资本流动的障碍减少时，民族经济必须增强。换言

之，如果像上面那样界定的话，全球化将民族经济和世界经济带入了一个新的、风

险更大的领域。进一步而言，这些风险一方面与更为显著的垄断活动有关，另一方

面与更为剧烈的经济变动性有关。理论模式的转变战后两种主要的理论模式，即凯

恩斯主义和马克思主义都充分意识到自由资本所包含的风险。虽然通常被人们看成

竞争对手，但由于这一原因，这两种理论事实上有许多共同之处。二者皆主张本国

经济对外国经济的优势地位，希望由政府来处理快速增长和充分就业问题。为了给

政府以必需的自由处理权，凯恩斯主义和马克思主义都提倡限制跨国资本的流动

性。这两种理论都应当被看成是对战前几十年资本市场迅速开放的一种反应。它们

都把30年代的大萧条（有史以来资本主义最低迷的时期）归咎于大规模的资本自

由化。两种理论对政府的信任反映出了相同的道德使命：如果市场不能为整个社会

确保公正的结果，那么政府必须以某种方式介入并纠正这些结果。

从更深的层面而言，可以将这些经济学说看成是一种受道德驱动的、对可能无

法令人接受的非正义的反应，这种非正义导致了资本主义近乎完全的崩溃。然而，

必须注意的是，虽然公开提出道德问题，但两种学说在运用道德概念时存在一些差

异。凯恩斯主义的道德观主要是个人主义的，而马克思主义的道德观基本上是集体

主义的。

相应地，这两种学说在实现公正的（在道德上是可接受的）结果的首选方式上

存在差异，凯恩斯主义是改良的学说，主张在传统的机制内进行有限的修改。它尤

其赞同政府对很大程度上受市场左右的经济的干预。相反，马克思主义是一种革命

的学说，主张对制度的根本变革，从而政府而不是市场将成为主角。

乐观的观点

全球化意识形态要获得支配的地位，就必须对上述两种学说提出质疑。这种质

疑主要来自货币学派，它宣称市场不得受到政府过多的限制。货币学派不是将大萧

条或别的不利事件归咎于过度的市场，而是将这种挫折归因于政府机构的管理不

善。

随着货币学派的成功，不仅出现了对大萧条的不同解释，而且也否定了作为重

要变量的道德。这是一种脱离了道德的学说，道德被看成是与（受到功效而不是同

情驱动的）经济行为不相容的因素。因为增长的效率是对社会问题的最好救治，既

然市场对效率最有益，那么政府就没有必要引入道德。

凯恩斯主义和马克思主义的经济学家的相对悲观的经济观已经受到挑战，这一

挑战来自相对乐观的主张跨国联系的货币主义者。后者不但提出这种联系不会是一

种威胁，而且为所有参与者提供了机遇。并且辩称使经济体更为紧密并不是一个复

杂的过程，因为需要做的无非是缩小政府的活动范围而已。

这种乐观精神充盈于货币主义的派生物―――全球化学说中。简单而言，这种

学说声称摧毁政府对外部联系的障碍将释放两种积极的力量。其一是最好的运作机

制（市场）从最先进的经济区域扩展到所有的政府放弃了控制权的经济区域。其二

是随着这种最为有效的机制的扩散，最不发达的经济区域也会繁荣起来。全球的现

实不可否认的是，随着理论模式转向货币学派，正在发生的全球化让人觉得民族市

场正在逐渐向外来的利益开放。最为实质的转变很可能就是近年来