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保险非法集资自查报告(共20篇)

非法集资自查报告

一、背景情况

根据船民办办公室2015年3月9日的通知要求，我校认真进行了自查工作。

二、自查结果

1.各类证照齐全，名称及法人信息一致。

2.没有账外账户，学校学费已全部存入学校账户。

3.未发现未经教育主管部门备案的违规广告发放或非法集资行为。

三、相关信息

法人：某某

单位：某某学校

日期：2015年3月12日

开展非法集资风险排查报告

一、加强领导，高度重视

接到省防范和打击金融诈骗工作领导小组办公室的通知后，我公司及时成立了非法集资风险排查工作领导小组,制定了详细的实施方案。要求各部门及员工高度重视此项工作,落实排查责任,确保排查工作全面、彻底。

二、明确排查目标,实施排查

排查时间为2014年4月15日至5月30日,主要内容包括:

1.机构注册和备案、资金来源、办公场所、工作人员身份以及账户使用等均合法合规,未发现非法集资问题。

2.公司未开展向社会集资或变相集资行为。

3.公司经营范围与注册内容一致,经营活动合法合规。

4.房地产估价所、经纪人资格证书和注册证书使用规范。

三、开展培训,加强警示

通过教育培训,进一步提高员工对房地产中介机构非法集资行为危害性的认识。

通过此次排查,公司进一步完善了融资管理制度,加强了监管机制,将继续合法合规经营,维护房地产市场秩序。

某某有限公司

2014年5月4日

关于开展非法集资风险专项排查工作的自查报告

一、排查总体情况

根据监管部门要求,支行成立了由行长任组长、全体会计人员参与的自查工作小组,对员工行为、网点环境管控等方面进行了全面排查,共排查员工6人,账户224户。

（一）针对反洗钱的专项检查中存在网银大额公转私疑似洗钱情况，内蒙古东汇实业集团有限责任公司、呼和浩特市博越电讯有限责任公司、内蒙古力祥时仑发地产开发有限公司。其中，经过持续的关注和走访调查，内蒙古力祥时仑发地产开发有限公司，实际为退购房款，为真实合理交易。其他两户继续关注、了解情况，必要时采取措施。

（二）支行根据本单位实际，从加强员工的监督管理和通过网络借贷平台开展的业务两方面入手，联系实际找准自己的风险点，将员工行为排查工作纳入日常工作中，密切关注员工八小时内外的行为和动态，关注倾向性、苗头性问题或重大风险隐患、重大案件线索等。截至目前，员工都能够牢记岗位职责与任务，树立企业形象，严格遵守相关规章制度，树立正确的世界观，人生观，价值观，各种表现均正常，尚未发现所属员工存在不良思想倾向和问题苗头。通过与员工单独座谈、家访、朋友采访、查询账户、签订协议书和承诺书等方式，以确保排查工作取得实实在在的成效。

二、加强营业场所管理和宣传教育

首先，认真落实营业场所管理规定，严禁外部人员在信用社营业场所进行正常业务之外的商品营销和资金交易活动；加强对客户不参与和远离非法集资教育，提醒客户保护账户信息和资金安全。

其次，在营业厅显著位置悬挂宣传条幅，张贴海报，摆设展板，发放宣传手册，使用电子显示屏滚动播放宣传标语，全方位宣传非法集资常识和典型案例。做到“五不准，三公示”。严格落实代销管理相关规定，禁止超授权代销。设立理财投资销售专区，并对银行理财产品和代销产品销售情况进行全程录音录像，录音录像资料需完整客观、清晰可辨地记录业务或产品介绍、相关风险和关键信息提示、客户确认和反馈等重点环节。

三、取得成果

支行通过开展多种形式的社会宣传活动及内部员工排查，及时向社会公众、员工提示了因非法集资给员工的家庭和农信社资金带来的各项风险。通过扎实排查，及时了解员工风险隐患，规范员工行为，加强营业场所和银行账户管理监测及信贷资金风险管理监测，避免员工及其家人因参与非法集资带来的巨大经济损失，收到了很好的警示效果。营造了防范非法集资违法犯罪的良好舆论氛围，引导广大群众增强风险防范意识，提高自我保护能力，从源头上遏制非法集资，保障群众合法权益。

四、今后工作

（一）持续加强员工思想教育工作，深入贯彻落实银监会要求，使员工深刻认识非法集资的危害性。

（二）持续关注员工涉嫌非法集资问题苗头，对发现问题，要按照“打早打小打苗头”原则，积极妥善处置。

（三）持续建立排查工作长效机制，时刻关注员工动向，将员工参与非法集资排查工作贯穿到日常业务发展之中。

（四）持续建立处非内控防范监测机制，加强账户资金监测

（五）持续建立类金融机构合作准入机制，加强对各类有合作关系的类金融机构的调查，对于不符合规定的机构不予进行业务合作。

（六）持续建立员工涉非内部约束机制，将涉非案件及涉非行为纳入考核中，明确责任追究办法，加大处罚力度。

关于员工参与非法集资风险

排查自查报告

银行：

按照联社关于防范银行业金融机构从业人员参与非法集资的通知的要求，我社高度重视，并立即行动组织人员再次开展了员工参