基金投资风险管理工具.docx

基金投资风险管理工具

合同编号：__________

合同各方当事人：

鉴于：

3.双方希望通过本合同明确双方的权利义务，共同管理并降低投资风险；

第一章合同总则

第一条本合同的签订主体

1.1本合同由甲方（投资者）与乙方（管理人）签订。

第二条本合同的签订目的

2.1本合同的签订目的是为了明确甲方与乙方在基金投资过程中的权利义务，共同管理并降低投资风险。

第三条本合同的签订地点和时间

3.1本合同于__________年__________月__________日在__________（地点）签订。

第二章投资范围与投资策略

第四条投资范围

4.1乙方根据甲方的投资需求和风险承受能力，将在本合同约定的投资范围内进行投资。

4.2投资范围包括但不限于：股票、债券、货币市场工具、基金、金融衍生品等。

第五条投资策略

5.1乙方将根据市场情况、甲方投资需求和风险承受能力，制定合适的投资策略。

5.2投资策略包括但不限于：价值投资、成长投资、指数投资、分散投资等。

第三章投资管理费用

第六条管理费用

6.1乙方按照基金规模的一定比例向甲方收取管理费。

6.2管理费用的具体标准和收取方式，由双方在补充协议中约定。

第七条业绩报酬

7.1乙方在扣除管理费用后，从投资收益中提取一定比例作为业绩报酬。

7.2业绩报酬的具体标准和提取方式，由双方在补充协议中约定。

第四章风险管理

第八条风险评估

8.1乙方应定期对基金进行风险评估，并根据评估结果调整投资策略。

8.2乙方应向甲方提供风险评估报告。

第九条风险控制

9.1乙方应根据投资策略和市场情况，设置合理的投资组合，以降低投资风险。

9.2乙方应设立风险控制部门，对基金的投资进行实时监控，并及时采取措施应对风险。

第十条信息披露

10.1乙方应定期向甲方披露基金的投资组合、投资收益、费用支出等信息。

10.2乙方应在基金合同约定的信息披露平台上发布相关信息。

第五章合同的变更、解除与终止

第十一条合同的变更

11.1甲乙双方同意，本合同的变更应书面签署，并经双方确认。

11.2合同变更自双方签署确认后生效。

第十二条合同的解除

12.1在合同有效期内，甲乙双方均有权提前解除本合同。

12.2合同解除后，乙方应按照约定向甲方支付投资本金及收益。

第十三条合同的终止

（1）合同期满，双方未续约；

（2）甲乙双方协商一致终止；

（3）法律、法规规定的其他终止情形。

第六章违约责任

第十四条违约责任

14.1甲乙双方违反本合同的约定，应承担违约责任。

14.2违约责任的承担方式包括但不限于：支付违约金、赔偿损失等。

第十五条免除责任

15.1因不可抗力导致甲乙双方无法履行本合同的，双方互不承担违约责任。

15.2不可抗力包括但不限于：自然灾害、社会事件等。

第七章争议解决

第十六条争议解决方式

16.1甲乙双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。

16.2如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

第八章其他约定

第十七条保密条款

17.1甲乙双方在履行本合同过程中获得的对方商业秘密，应予以保密。

17.2保密

一、附件列表：

1.基金合同

2.基金招募说明书

3.基金托管协议

4.投资策略说明

5.风险评估报告

6.投资者调查问卷

7.基金交易确认书

8.基金净值公告

9.基金季度报告

10.基金年度报告

二、违约行为及认定：

1.甲方未按照约定时间支付投资资金。

2.甲方未按照约定承担投资损失。

3.乙方未按照约定进行投资管理。

4.乙方未按照约定披露基金信息。

5.乙方未按照约定提取业绩报酬。

6.甲方未按照约定时间支付管理费用。

7.甲方未按照约定进行投资决策。

8.甲方未按照约定承担投资风险。

三、法律名词及解释：

1.基金：指通过集合投资方式，将投资者的资金交由专业机构管理，以获取收益的投资工具。

2.投资者：指将资金投资于基金的单位和个人。

3.管理人：指负责基金投资管理、运作的专业机构。

4.托管人：指负责基金资产托管的专业机构。

5.投资策略：指为实现基金投资目标，管理人采取的投资方法和措施。

6.风险评估：指对基金投资过程中可能出现的风险进行识别、评价和控制的过程。

7.业绩报酬：指管理人从基金投资收益中提取的一定比例作为报酬。

四、执行中遇到的问题及解决办法：

1.问题：甲方延迟支付投资资金。

解决办法：催告甲方在规定时间内支付投资资金，逾期未支付的，按照合同约定承担违约责任。

2.问题：乙方未按照约定进行投资管理。

解决办法：通知乙方改正，并要求乙方及时调整投资策略。乙方仍不改正的，甲