湖南××××股份有限公司内部体系审核控制程序模板.docVIP

湖南友谊阿波罗股份

内部体系审核控制程序

HNYA/B/8.2.2——

目标

验证现行质量管理体系要求要求和实施要求符合性，和体系运行连续有效性，并为体系改善及管理评审提供依据。

范围

适适用于企业内部质量体系运行情况审核，凡包含企业全部质量活动和企业和质量体系相关全部部门，均适用本程序。

职责

3．1总裁同意年度质量审核计划和内部质量审核汇报

3．2管理者代表：编制年度审核计划、同意审核实施计划。指定审核组

长，确定审核组员，成立内审小组。

3．3审核组：负责编制并实施审核实施计划。提交审核汇报，跟踪

不合格项和纠正方法实施。

3．4被审核部门：配合内审工作，并对审核中发觉不合格项制

定纠正方法并实施。

质量管理部门负责内审资料和统计保留。

工作步骤(附后)

工作程序

5．1审核准备

5．1．1每十二个月十月由管理者代表策划编制“年度质量审核计划”，

报总裁同意后实施。

5．1．2由管理者代表成立审核组，指定审核组长，审核组员并规

定其职责，审核人员应经认证咨询机构，培训考试合格后方

能负担审核工作。审核员不得审核自己工作。

5．1．3由审核小组负责编制审核实施计划，报管理者代表同意后

实施。《计划》应包含以下内容：

a）审核目标、范围和依据

b)审核性质

第PAGE1页共NUMPAGES1页

HNYA/B/8.2.2——

c)审核组组员

d)审核日程、日期

e)受审核部门及内容

5．1．4审核组应提前一周将《审核实施计划》以文字形式下达成受审

核部门。

5．1．5文件搜集：包含标准、质量手册、程序文件、作业指导书，及

国家相关法律法规等。

5．1．6编写检验表

审核组依据审核计划和搜集文件按部门编写检验表

5．2审核实施

5．2．1首次会议

由审核组长介绍审核目标、范围、依据、步骤及审核方法。

5．2．2现场审核

5．2．2．1审核方法

面谈

审核员依据检验表和被审核部门责任人或当事人面谈，其讲话

内容能够作为证据，陪同人员讲话不可作为证据。

检验文件或统计

向被审核部门责任人或当事人索取相关文件或统计，检验

统计完事性、真实性和一致性。

现场检验

检验现场工作环境、职员操作规范是否符合要求

5．2．2．2审核要求

具体统计客观证据

当场向被审核方提出不合格项

取得被审核方确定后，据此编写不合格汇报。

5．2．3编写不合格汇报

不合格事实陈说全方面、清楚、正确地用文字表示出来。

被判不合格理由

不合格程度和类型必需在汇报中表示清楚，不合格程度包含严重

不合格和通常不合格。不合格类型是指：体系型、实施型和效果型。

由审核组长主持召开末次会议，介绍审核结果，宣告审核结论。

第PAGE2页共NUMPAGES1页

HNYA/B/8.2.2——

5．2．4末次会议

5．3纠正方法：

不合格汇报必需分别传达给被审核部门责任人，接到汇报后，部门应在一周之内分析研究不合格原因，制订纠正方法，明确完成日期，并组织实施。

5．4跟踪验证

审核组必需对被审核部门采取纠正方法进行跟踪，验证其实施效果，直至方法完全落实，消除不合格产生原因为止。

5．5编写审核汇报

审核组编写内部体系审核汇报，并报总裁同意。内容包含：

5．5．1审核目标、范围、依据

5．5．2审核计划完成情况

5．5．3对不合格项分布和严重程度作统计，方便有针对性、关键地

采取纠正方法。

5．5．4纠正方法完成情况。

5．5．5对质量体系总体评价及其改善意见。

5．5．6编写人、同意人、分发范围

5．5．7附件：审核计划、检验表、不合格项汇报等。

5．6审核资料保留。

由企业质量管理部门保留全部审核资料，并作为管理评审工作输入一部分。

相关统计

6．1《内部体系审核计划》

6．2《审核实施计划》

6．3《审核检验表》

6．4《不合格汇报》

6．5《不合格项统计表》

6．6《内部审核汇报》

第PAGE3页共NUMPAGES1页

HNYA/B/8.2.2——

内部体系审核基础步骤图

制订年度审核计划

制订年度审核计划

成立内审小组

成立内审小组

制订审核实施