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第04讲证券经营机构管理规范

第二章证券经营机构管理规范

第一节公司治理、内部控制与合规管理

次知识点一证券公司治理的基本要求

一、建立健全组织架构、明确职责划分（三会一层）

（-）三会

1.股东（大）会

2.董事会

3.监事会

（二）一层

经理层

二、不得侵犯客户合法权益

（一）财产权

（二）逸择权

（三）公平交易权

（四）知情权

三、建立完备的内部控制体系

（-）自营业务

1.账户实名

1.持股分散

2.规模控制

（二）资产管理业务

1.账户报备

2.风险揭示

3.信息披露

4.禁止保本保底

5.实时监控账户交易行为

（三）融资融券业务

1.账户开立

2.融资融券比例

3.担保品的收取

4.逐日盯市制度

次知识点二对证券公司董事会、监事会、高级管理人员的相关要求

一、对董事、监事、高级管理人员任职资格、持续监管等方面的要求

（一）任职资格

报证券公司注册地所属中国证监会派出机构養塞

（二）独立董事制度

1.经营经纪、资管、两融、承销保荐业务西利［以上的证券公司须设立独立董事

2.独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间不得超过6年

2,最多可以在遂证券公司担任独立董事

3.辞职或被免职的，独立董事本A和证菱公司应当分别向公司住所地中国证监会派出机构和股东（大）

会提交书面说明

次知识点三证券公司各类业务内部控制的主要内容

一、经纪业务内部控制

重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。

二、自营业务内部控制

重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

三、投资银行类业务内部控制

（-）业务类型

1.承销与保荐

2.上市公司并购重组财务顾问

3.公司债券受托管理

4.资产证券化

（二）内控目标

重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险，杜

绝虚假承销行为

四、受托投资管理业务内部控制

重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为

以及保本保底所导致的风险

五、研究咨询业务内部控制

重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业，以及利益冲突等的风险

六、证券投资顾问业务内部控制

接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决

策，并宜接或

者间接获取经济利益的经营活动，业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

※知诅宣虬对证券公司内部控制的监督、检査与评价机制

_、董事会

对内部控制的有效性负量终责任

二、监事会

对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促检査不力等情况承担相应责任。

三、经理人员

对内部控制不力及不及时纠正内部控制缺陷等承担相应責任。

四、业务部门和分支机构的负责人

负责对其业务范围内的具体作业程序和风险控制措施进行自我检査和评价，并接受业务检査和指

导o

五、直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

对通反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担萱要责任。

六、监督检査部门或岗位

对证券公司董事会负责，并应同时向经理人员和监事会报告证券公司内部控制的建设与执行情况。

次知识点五证券公司董事会、监事会或监事、下属单位负责人的合规管理职责

_、董事会的合规管理职责（关键词）

（-）审议批准制度报告

（-）决定聘任解聘高管和薪酬待遇

二、监事会或监事的合规管理职责（关键词）

（一）监督

（二）提出罢免的建议

三、经营管理主要负责人的合规管理职责（关键词）

（-）组织制定规章制度

（二）日常经营

（三）要求改进；

（四）督导、提醒合规管理的落实

（五）支持合规负责人

四、其他高级管理人员的合规管理职责（关键词）

（一）贯彻执行

（二）主动倡导

（三）提醒支持

（四）听取建议

五、下属各单位负责人的合规管理职责

证券公司各部门、各分支机构和各层级子公司负责人负责葢实本单位的合规管理目标

次知识点六证券公司合规负责人进行合规审査、合规检査、对公司违法违规行为或合规风险隐患的处

理规定

一、合规审査

（-）