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辽宁省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.一般情况下，证券公司申请撤销营业部应当在中国证监会派出机构批准后__个月撤销。

A．3

B．6

C．912

2.客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是__。

A．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托

人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失

B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把

握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

C．公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公

司管理的客户资产亏损

D．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损

失

3.对QDⅡ基金而言，一般情况下，基金管理公司会在__日内对该申请的有效性进行确认。

A．T

B．T+1

C．T+2

D．T+3

4.（）是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。

A．每股收益

B．持续增长率

C．红利收益率

D．市盈率

5.企业债券每份面值为__元。

A．10

B．100

C．1000

D．10000

6.资产组合理论的提出者是（）。

A．哈里middot;马柯威茨

B．威廉middot;夏普

C．斯蒂芬middot;罗斯

D．尤金middot;法玛

7.上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透

支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。

A．0.05%

B．0.1%

C．0.5%

D．1%

8.参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括__。

A．存券银行

B．评级公司

C．托管银行

D．中央存托公司

9.下列标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代的法律是（）。

A．《国民银行法》

B．《麦克法顿法》

C．《金融服务现代化法案》

D．《格拉斯斯蒂格尔法》

10.1918年夏天成立的__是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A．天津市企业交易所

B．北平证券交易所

C．上海华商证券交易所

D．青岛市物品证券交易所

11.新股网上竞价发行，须由__持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后

组织实施。

A．主承销商

B．发行人

C．发行人保荐机构

D．证券公司

12.1940年，__颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。

A．英国

B．美国

C．瑞士

D．法国

13.ETF的汉译名称为__。

A．存托凭

B．交易所交易基金

C．上市开放式基金

D．指数参与份额

14.以下不属于证券自营买卖对象的是__。

A．权证

B．B股

C．基金券

D．国债

15.投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部，这一过程为__。

A．转托管

B．双重托管

C．复合托管

D．指定托管

16.证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是

（）。

A．平销渠道

B．直销渠道

C．网络渠道

D．代销渠道

17.下列不是证券发行市场上的投资者的是__。

A．人民银行

B．商业银行

C．保险公司

D．社会团体

18.在投资者赎回ETF时，如现金差额为__，则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的

现金；如现金差额为__，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现金。

A．正数；正数

B．正数；负数

C．负数；负数

D．负数；正数

19.关于一元线性回归应用方向的说法中，错误的是__。

A．检验部分回归关系的隐藏性

B．描述两变量之间的数量依存关系

C．利用回归方程进行预测，把预报因子代入回归方程对预报量进行估计

D．利用回归方程进行统计控制，通过控制自变量的范围实现应变量指标统计控制的目标

20.中小企业板上市公司因连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实

现的累计成交量低于300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后__个交易日

内的累计成交量低于300万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。