【英语版】国际标准 ISO 10962:1997 EN Securities — Classification of Financial Instruments (CFI code) 证券 金融工具分类（CFI 代码）.pdf

ISO10962:1997ENSecurities—ClassificationofFinancialInstruments(CFIcode)是一套金融工具分类标准，主要用于对各种证券和金融工具进行分类。这套标准提供了具体的分类方法，以及与证券发行和交易相关的规则和指导原则。它通常由金融市场参与者，监管机构和金融服务提供商使用。以下是标准的详细解释：

一、概述

ISO10962:1997ENSecurities—ClassificationofFinancialInstruments(CFIcode)是一套金融工具分类标准，旨在为金融市场提供一种统一的分类方法，以便于对各种证券和金融工具进行识别、管理和交易。该标准旨在为金融市场参与者提供一个清晰的框架，以帮助他们理解和处理各种证券和金融工具。

二、分类方法

该标准采用了一种基于证券和金融工具特征的分类方法，将它们分为不同的类别。这些类别包括但不限于股票、债券、基金、衍生品和其他金融工具。该标准还规定了每种类别下的具体分类方案，以便对不同的证券和金融工具进行进一步的细分和识别。

三、规则和指导原则

该标准提供了与证券发行和交易相关的规则和指导原则，以帮助金融机构和其他市场参与者更好地理解和处理各种证券和金融工具。这些规则和指导原则涉及证券发行、交易、清算和结算等方面，以确保市场的透明度和公平性。

四、应用范围

ISO10962:1997ENSecurities—ClassificationofFinancialInstruments(CFIcode)适用于所有类型的证券和金融工具的分类，包括但不限于股票、债券、基金、衍生品和其他创新金融工具。该标准的应用范围涵盖了证券发行、交易、结算、监管和报告等方面。

五、实施和使用

该标准通常由金融市场参与者，监管机构和金融服务提供商使用。金融机构和其他市场参与者可以使用该标准来识别和管理各种证券和金融工具，确保其合规性和透明度。同时，监管机构也可以使用该标准来评估金融机构和市场参与者的合规性和风险管理能力。