2024年全国基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试黑金考题（详细参考解析).docxVIP

姓名:_________________编号:_________________地区:_________________省市:_________________ 密封线

姓名:_________________

编号:_________________

地区:_________________

省市:_________________

密封线 密封线

全国基金从业资格证考试重点试题精编

注意事项:

1.全卷采用机器阅卷，请考生注意书写规范；考试时间为120分钟。

2.在作答前，考生请将自己的学校、姓名、班级、准考证号涂写在试卷和答题卡规定位置。

3.部分必须使用2B铅笔填涂;非选择题部分必须使用黑色签字笔书写，字体工整，笔迹清楚。

4.请按照题号在答题卡上与题目对应的答题区域内规范作答，超出答题区域书写的答案无效:在草稿纸、试卷上答题无效。

一、选择题

1、对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到的客户信息不包括（）。

A.保证收益率

B.财务状况

C.投资目的

D.风险承受能力

2、依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

A.3

B.7

C.5

D.10

3、我国最早的封闭式基金之一是（）。

A.基金开元

B.基金开泰

C.华安创新

D.基金银泰

4、以下不属于我国开放式基金注册登记体系模式的是（）。

A.内置和外置兼有的混合模式

B.委托中央国债登记结算有限责任公司作为注册登记机构的外置模式

C.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的外置模式

D.基金管理人自建登记系统的内置模式

5、（2017年真题）下列关于金融机构的作用的说法中，正确的是（）。

Ⅰ．金融机构是金融市场上最重要的中介机构

Ⅱ．金融机构是储蓄转化为投资的重要渠道

Ⅲ．金融机构在金融市场上充当资金的供给者、需求者和中间人

Ⅳ．金融机构是货币政策的传递者和承受者

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

6、关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是（）。

A.不同基金的资产分别核算

B.重要业务部门和岗位物理隔离

C.基金会计担任公司会计

D.基金资产和公司资产独立运作

7、()是金融市场上最重要的中介机构。

A.政府

B.非金融机构

C.金融机构

D.证券公司

8、基金信息披露形式方面应遵循的基本原则不包括（）。

A.真实性

B.规范性

C.易得性

D.易解性

9、下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是()。

A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测

C.禁止违规承诺收益或者承担损失

D.可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构

10、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指（）。

A.LOF基金

B.ETF基金

C.ETF联接基金

D.QDII基金

11、（2016年真题）基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续，不能通过（）。

A.基金销售人员接受客户现金代为办理

B.代销机构的销售网点

C.代销机构的网上交易系统

D.基金管理公司的网上交易系统

12、职业道德的作用有（）

Ⅰ.调整职业关系

Ⅱ.提升职业素质

Ⅲ.促进行业发展

Ⅳ.消除职业矛盾

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

13、投资基金按照运作方式可分为（）。

A.在岸基金和离岸基金

B.公司型基金和契约式基金

C.公募基金和私募基金

D.开放式基金和封闭式基金

14、基金认购与基金申购略有不同，其区别一般不包括（）。

A.认购费一般低于申购费

B.认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认

C.认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期

D.申购份额通常在T+1日之内确认

15、按股票性质的不同分类，股票基金分为（）。

A.价值型股票和成长型股票

B.成长型股票和平衡型股票

C.价值型股票和收入型股票

D.平衡型股票和收入型股票

16、(2017年)关于证券投资基金分类的意义，下列表述错误的是（）。

A.有助于基金研究评价机构进行科学的基金评级

B.有助于