河南平高电气股份有限公司2016年度第二期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

北京市盈科律师事务所

关于河南平高电气股份有限公司

2016年度第二期超短期融资券发行之

法律意见书

地址：北京市朝阳区东四环中路76号大成国际中心C座6层

网址：

二〇一六年十月

北京市盈科律师事务所法律意见书

北京市盈科律师事务所

关于河南平高电气股份有限公司

2016年度第二期超短期融资券发行之

法律意见书

致：河南平高电气股份有限公司

北京市盈科律师事务所（以下简称“本所”）接受河南平高电气

股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）的委托，担任其

2016年度第二期超短期融资券（以下简称“本期超短期融资券”）发

行（以下简称“本次发行”）的专项法律顾问。

本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、

《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（人民银行令

［2008］第1号，以下简称“《管理办法》”）、《银行间债券市场非

金融企业短期融资券业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《银

行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》（以下简称

“《业务规程》”）、《非金融企业债务融资工具注册发行规则》（以

下简称“《注册发行规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融

资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”）、《银行间

债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募

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集说明书指引》”）、《非金融企业债务融资工具公开发行注册文件表格

体系（2016版）》（以下简称“《表格体系》”）等法律、行政法规、规

范性文件和中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）

制定的相关自律管理规则，按照律师行业公认的业务标准、道德规范

和勤勉尽责精神出具本法律意见书。

本所及承办律师承诺已依据本法律意见书出具日以前已经发生

或存在的事实和中国现行有效的有关法律、法规和规则指引发表法律

意见；已经严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对

本次发行所涉及的有关事项进行了充分的尽职调查，包括但不限于发

行人本次发行的主体资格、本次发行的发行程序、本次发行的发行文

件及发行有关机构、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险

等事项进行了核查，并对本次发行的合法性、合规性及重大问题独立

发表法律意见，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重

大遗漏。

为出具本法律意见书之目的，本所依据中国有关法律、行政法规

以及规范性文件，对发行人本次发行有关的法律事项进行了调查，查

阅了本所出具本法律意见书所需要查阅的文件。本所已经得到发行人

下述承诺和保证：发行人已提供了本所要求的出具本法律意见书所必

需的、真实的、完整的原始书面材料、副本材料或口头证言，有关材

料上的签字和/或印章均是真实的，有关副本材料或复印件均与正本

材料或者原件一致。对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独

立证据支持的事实，本所依赖于政府有关主管部门、发行人或者其他

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有关机构出具的证明文件或口头陈述出具相应的意见。

本所仅就与本次发行有关的法律问题发表法律意见，并不对有关

会计、审计、信用评级等非法律专业事项发表评论。在本法律意见书

中所涉及的会计、审计、信用评级等内容，均为严格按照相关中介机

构出具的报告引述，并不意味着本所对这些内容的真实性和准确性作

出任何明示或默示的保证，且对于这些内容本所律师并不具备核查和

做出判断的合法资格。

本法律意见书仅供发行人为本次发行之目的使用。非经本所书面