泸州市工业投资集团有限公司2016年度第一期短期融资券法律意见书.pdfVIP

北京市中伦律师事务所

关于泸州市工业投资集团有限公司

发行2016年度第一期短期融资券的

法律意见书

二〇一六年一月

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目录

一、发行人的主体资格6

二、本期发行的程序13

三、本期发行文件及发行有关机构13

四、与本期发行有关的重大法律事项及潜在法律风险16

五、结论意见40

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关于泸州市工业投资集团有限公司

发行2016年度第一期短期融资券的

法律意见书

致：泸州市工业投资集团有限公司

北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）作为泸州市工业投资集团有限公

司（以下简称“泸州工投”或“发行人”或“公司”）聘请的专项法律顾问，根据《中

华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《银行间债券市场非金融企业

债务融资工具管理办法》（人民银行令[2008]第1号）（以下简称“《管理办法》”）

等法律法规和规范性文件，按照中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商

协会”）发布的《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称“《业

务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简

称“《注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则

（2012年版）》（以下简称“《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业

债务融资工具中介服务规则（2012年版）》（以下简称“《中介服务规则》”）、《银

行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明

书指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具尽职调查指引》（以下简

称“《尽职调查指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册工作规

程》（以下简称“《注册工作规程》”）、《银行间市场非金融企业债务融资工具发

行规范指引》（以下简称“《发行规范指引》”）等规则指引，并按照律师行业公

认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精神出具本法律意见书。

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泸州市工业投资集团有限公司2016年度第一期短期融资券法律意见书

为出具本法律意见书，本所律师根据有关法律、行政法规、规范性文件的规

定和本所业务规则的要求，本着审慎性及重要性原则对与出具本法律意见书有关

的所有文件资料和事实进行了核查和验证。

本所律师对本法律意见书的出具特作如下声明：

1.发行人保证已向本所提供了本所律师认为出具法律意见书所必需的、真

实的、完整的原始书面材料、副本材料或复印件，一切足以影响本法律意见书的

事实和文件均已向本所披露，并无隐瞒、虚假或误导之处。发行人保证上述文件

和证言真实、准确、完整，文件上所有签名与印章真实，所有副本与正本材料或

复印件与原件一致。

2.本所律师仅就本法律意见书出具之日以前已经发生或存在的事实和我国

现行法律、法规和规则指引发表法律意见。本所及经办律师依据《公司法》、《律

师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试

行）》等规定及本法律意见书出具之日以前已经发生或者存在的事实，严格履行

了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本

法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不

存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

3.对本法律意见书至关重要而又无法获