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河北冀华律师事务所关于河北交通投资集团公司2018年度第一期中期票据的法律意见书

目录

一、本期中期票据发行人的主体资格3

二、关于本期中期票据的发行程序5

三、关于本期中期票据的发行文件及发行有关机构8

四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险11

五、结论意见30

河北冀华律师事务所关于河北交通投资集团公司2018年度第一期中期票据的法律意见书

河北冀华律师事务所

关于河北交通投资集团公司2018年度第一期

中期票据的法律意见书

2018（非）字第350发-1号

致：河北交通投资集团公司

根据河北交通投资集团公司（以下简称“交投集团”、“公司”或

“发行人”）与河北冀华律师事务所（以下简称“本所”）签订的《专

项法律服务协议书》之约定，本所受发行人委托，担任发行人2018

年度第一期中期票据（以下简称“本期中期票据”）发行的专项法律

顾问，就发行人申请发行本期中期票据出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明：

本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、

《中华人民共和国全民所有制企业法》（以下简称《全民所有制企业

法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《银行间债

券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称《管理办法》）

及其他相关法律、行政法规的规定，同时遵循《银行间债券市场非金

融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称《中介服务规则》）、

《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》（以下简称《业务

指引》）、《非金融企业债务融资工具注册发行规则》（以下简称《发行

规则》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》

（以下简称《募集说明书指引》）和《银行间债券市场非金融企业债

务融资工具信息披露规则》（以下简称《信息披露规则》）等中国银行

间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）制定的相关自律规则，

对发行人发行本期中期票据事宜进行核查，按照律师行业公认的业务

标准、道德规范和勤勉尽责精神，为发行人本次发行出具本法律意见

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书。本所律师承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事

实和我国现行法律、法规的规定发表法律意见：已严格履行法定职责，

遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分

的尽职调查，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大

遗漏。发行人保证已经提供了本所律师认为出具本法律意见书所必需

的、真实的原始书面材料、副本材料或其他材料，公司保证上述文件

真实、准确、完整；文件上所有签字与印章真实；复印件与原件一致。

在法律意见书中，本所仅就与发行人本次发行有关问题发表法律意见，

而不对有关会计、审计及信用评级等专业事项发表意见。本所在法律

意见书中对有关会计报表、审计报告和信用评级报告书中某些数据和

结论的引述，并不意味着本所对该等数据、结论的真实性和准确性作

出任何明示或默示的保证，对于该等文件的内容本所不具备核查和作

出评价的适当资格。对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独

立的证据支持的事实，本所律师依赖于政府有关主管部门、发行人或

者其他有关机构出具的证明文件或口头陈述而出具相应的意见。

本所律师同意将本法律意见书作为本期中期票据注册或备案必

备的法律文件，随同其他材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并

承担相应的法律责任。

基于以上所述，本所律师对发行人提供的文件和事实进行了核查

和验证，现出具法律意见如下：

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河北冀华律师事务所关于河北交通投资集团公司2018年度第一期中期票据的法律意见书

一、本期中期票据发行人的主体资格

（一）发行人基本信息

经本所律师核查，发行人持有河北省工商行政管理局核发的《营

业执照》，统一社