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工程建设部访谈提纲

引言

深圳海吉星国际农产品物流管理有限公司内控自评项目已于2021年8月6日正式启动，按

照公司内控自评小组的工作计划，我们将对贵部门相关人员进行访谈。

访谈的目的在于方便内控自评小组进一步了解工程部的具体经营状况及内控现状，以及

部门目前可能面临的风险。

您已被内控自评小组挑选为访谈对象，请按照部门的实际情况，根据您对业务的理解和

经验接受我们的访谈，您的诚恳意见对于不断发展壮大中的海吉星物流园来说至关重

要。

访谈提纲所涉及的问题，如与您所负责的具体业务无关，您可以选择忽略不作回答，我

们将另行安排其他相关人员进行访谈；或者，如与您所负责的具体业务有所偏差，您可

以进行修改，并将修改意见反馈给我们；再者，如未完全覆盖你所负责的具体业务，您

可以进行补充，提醒我们增加相关内容。

感谢您的参与和大力支持！

访谈内容

一、部门概况

1、工程部目前主要工作岗位有哪些？人员配备（包括数量与素质方面）能否满足现有

工作需求？人员配置有哪些方面的不足？

工作岗位现状：副经理2人；土建工程师3人林、高、李；电气工程师3人雷、郑、

蔡；给排水工程师1人黄；暖通制冷工程师1人卢；技术员3人刘、熊、胡；资料

报文1人；文秘内勤1人。目前人员缺口为：土建工程师3名，电气工程师1名，

给排水工程师1名，造价工程师1名。

2、工程部目前主要业务包括哪些？这些业务的管理流程是怎样的？您认为现有流程

是否完善？如何监督保障流程的落实到位？

主要业务包括：项目前期立项、报建等手续；规划方案、施工图、景观等设计；单

体建筑、综合管网、道路及景观等施工；竣工验收及移交；相关档案资料归档等。

管理流程按照公司工程项目管理制度执行，已基本完善。在建项目管理流程均按照

公司工程项目管理制度报总部审核批准后方可执行。

3、现有的工程项目制度是否定期更新？审批流程如何？

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项目制度有定期更新，审批流程按公司工程管理授权制度执行。

二、项目前期策划

4、整个工程项目是否有年度投资计划？是否都经过公司的审批流程？

有年度投资计划，有经过公司审批流程。审核过程是由财务部报总部，结果未有明

确反馈。

5、新项目立项前的事项流程有哪些？是否有组织相关部门进行前期调研？是否区分投

资项目的大小而有对应不同的分析机制？

由于海吉星物流园项目前期申报规划时为整体规划，并已进行前期调研，所以后期

工作中未进行调研。

6、新项目的立项申报有哪些工作？目前的工程项目的报建手续是否及时？有无存在滞

后申报的情况？若滞后申报会存在什么风险？

立项申报需拟定详尽的工程项目投资计划和投资估算，通过领导班子讨论后，向总

公司上报投资预算，总公司开发部及计财部审核后报预算委员会讨论，总公司开发部以

经审核讨论通过的年度投资预算作为立项依据。目前工程项目的报建手续及时，不存在

滞后申报的情况，涉及功能变更的项目因手续繁杂，报建会有相应滞后。若滞后申报会

直接影响项目进展，导致项目不能按时交付使用，直接影响公司运营资金收入。

7、工程项目是否都有可行性研究报告？有无相关制度规定？可行性研究报告是由部门

专人编制还是委托外部咨询公司编制？可行性研究报告包括哪些方面的内容？相关

的评审流程是怎样的？

我司海吉星农产品物流园项目属市重大项目，有按照市建设局相关制度提交可行性

研究报告，该可行性研究报告是委托咨询公司编制。包括总论；项目建设的必要性分析；

市场分析与建设规模；项目选址及建设条件；工程技术方案；环境保护、劳动安全与卫

生；节能；组织机构及定员；项目实施计划进度及工程招投标；投资估算与资金筹措；

项目财务分析；社会效益分析；风险分析与对策；结论与建议。评审流程按照公司工程

项目管理制度上报海吉星公司及总公司审批。

8、公司是否有投资决策责任追究制度？若出现决策失误，将如何处理？

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公司对外投资管理规定（2021年修订）制度第五章有对外投资的责任追究制度，公

司经营班子有权对责任人给予行政、经济处罚；情节严重构成犯罪的，依法移交司法机

关处理。

三