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常用术语

大家手里有两份标准，一份是9001，一份是19011（审核指南），那么我首先要问一下：你

去审核是想干什么？我希望大家看看这么几个术语：审核，审核准则，审核证据，审核发现，

审核结论，审核范围，这六个术语都是我们审核计划和审核记录上必须反应的内容。

1.审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统

的、独立的并形成文件的过程。

2.审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。

3.审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。

4.审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。

5.审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。

6.审核范围：审核的内容和界限（范围包括对物理位置、组织结构、活动和过程以及有关期

限描述）。是指某一给定审核的深度及广度。是界定组织建立的质量管理体系覆盖及其承诺

和实施的范围。

7.审核目的：做为第三方审核，目的有两个，一个是是否给它发证书，一个是是否给它保持

证书。

我们每次审核必须要解决的问题就是审核范围和审核目的，整个审核就是围绕着这两个来进

行，审核就是要看该范围内该目的是否被达到。我们每次审核就是要确定审核的目的是什么，

然后根据该目的确定该范围，获取审核证据对照审核准则评价审核发现，综合考虑，得出审

核结论。只有弄清楚了这些术语的关系，我们的审核才能做到有的放矢。

为什么我们说初审和监督审核不一样，内审和外审不一样，二方审核和三方审核不一样，就

是因为他们的审核目的、审核范围不同，才会使收集的审核证据，依据的审核准则，形成的

审核发现，得出的审核结论不同。

举个简单的例子，我们的国标审核中，一般都不会去审核财务部门，那是因为它和我们面对

的产品质量的保证程度似乎无关。在军标审核中，财务部是必审的范围。为什么？那是因为

国家在军费预算的时候是付给你钱的，到底这个成本怎么核算，在你的整个研制过程中是不

是用的对，它是预防成本，鉴定成本，内部质量损失成本和外部质量损失成本，是不是满足

一般的条款，是不是一定要审。

二方审核必须关注预审做没做，文件控制是否到位吗？不，它主要查的是第七章整个产品的

实现过程中，你是否保证了我的质量。由此决定了二方审核的目的是非常强的。就是说它同

样也依据这个标准。但是，它在第七章的审核中，关注的是7.4，7.5，7.6。而7.2合同评

审，你必须做出承诺，你不做出承诺，我们也不会和你签定合同。你对合同、技术协议、其

他等等的附件的理解和实现是你的事，对我来说，你必须满足我的要求。因此你的审核目的

不同，审核范围也就不同，你所收集的证据必须是在这个前提下我去选择审核准则。而并不

是说，你的审核都一样。那么我们回过头来看看，我们的初审和监督审核为什么不同。在初

审的时候，大家首先要弄清楚的非常重要的一条是，对每个过程的策划是否到位、是否准确。

然后再看，你是否按策划去做。因此你所收集的证据是：是否持续地按照策划来做，它的有

效性是否得到持续的保障。为什么照监督审核比照初审人日相差会那么多呢？因为在监督审

核中，策划已经被确认。审核发现中的审核证据多次就一个问题出现是，你才会去寻找审核

策划是否有误。有误可能并不是初次的，而是随着企业的企业目的、方针政策、发展方向等

不同而重新策划。因此，对于每次审核来说，我们必须看好审核的目的是什么，从而确定我

们审核抽样的方式、依据的准则是什么，这是非常关键的。

对审核发现它就是一个检查员，只是一个判别是否符合的过程。对于审核员来说，审核发现

的一个重要任务就是正确描述不合格项和正确记录合格的部分。对于审核结论，审核发现是

录到纸上的东西。对审定部等，再去审核你的审核资料时，他们看到的是你的审核发现。综

合你的审核发现，最终得到审核结论。审核结论和审核目的是相对应的。这一点大家在看审

核报告的时候就能发现。前边一大堆是对每个具体条款的选择项，只有最后才是审核结论。

审核结论，就是回过去解决该确定的审核范围内所要核查的东西是否满足审核准则，仅仅是

“是否满足”这一句话。就是说，我们一定根据审核的目的、审核的范围来做这个事情。

对审核组、审核员和审核的要求

审核组的委托方是认证中心，认证中心的委托方是申请认证企业。角度不同，它们是不相同

的。你应该为你的审核委托方报告这个目的、这个范围内的审核结论是什么，并提供证据。

我们提交上去的材料就是证据，你提交上的材料就决定了它是否通过认证。审核组长就成为

了一个承包者，你交上来的东西能否提供给审定部充分的理由，