保险代理自查报告(精选多篇).pdfVIP

保险代理自查报告(精选多篇)

第一篇：邮政代理保险业务自查报告邮政代理保险业务自查报告

为落实集团公司要求，确保我市邮政代理保险业务合规文件运行，根

据县局指示我局开展了了一次自查活动，具体自查情况如下：

1、业务开办逐级授权，授权规范，并在上级授权规范内开展业务

2、不存在违反法律法规开展业务，代理关系和法律责任不清楚等问

题导致的各类风险隐患

3、代理保险人从业人员没有考取相应的从业资格证

4、网点取得了《保险兼业代理业务许可证》，张贴在显要位置。与保

险系统网店名称相符

5、营业厅按规定张贴了《人身保险投保提示》

6、当期销售的产品没有超过三家保险公司

7、投保时按规定填写《投保单》、《投保人风险承受力评估报告》、《人

身保险投保提示书》等资料均有投保人本人填写投保单、回执、委托

授权书等重要文件的行为

8、严格按规定留存客户身份证复印件，对于投保人与被保险人不是

同一人的，要求提供被保险人的有效身份证件

9、不存在销售误导行为，能正确解释保险产品，明确告知客户退保

条件及可能带来的损失

10、网点日间业务及时上缴后督，并留存交接记录

11、摆放的资料合规，没有自行印制宣传资料

12、建立了客户投诉及危机事件处理预案，妥善处理客户投诉，并做

好记录

13、建立了客户台帐

14、填写的客户信息真实有效，

15、操作员密码定期修改，不使用他人工号办理业务，

16、系统操作员与网点实际人员相符，人员调整合规

17、网点单证账实相符，顺号使用，留存凭证量不超限

18、按规定进行单证的请领、交接，并留有相关记录

19、严格按协议规定的结算机构、结算周期、手续费、结算保费及手

续费，手续费收入全额入账

20、设立专门的业务台帐和财务账薄记载保险代理业务

21、不存在挪用、截留、侵占保险费或者保险金的行为

22、不存在直接收取保险公司好处费和手续费之外的任何费用

第二篇：关于保险代理业务自查自纠的整改报告关于保险代理业务自

查自纠的整改报

告一、2014年度机构运营及保险代理业务经营情况2014年度本机

构主营业务规模、与保险代理业务相关的主营业务经营情况；实现

的代理保费、手续费收入、代理险种及各险种手续费分析。二、2014

年度与保险机构合作情况与保险机构的合作情况；2014年合作业务

量前五位保险机构及业务情况。三、自查自纠工作开展情况本机

构贯彻落实《关于开展宁波市车商类保险兼业代理机构自查自纠工

作的通知》精神，开展代理业务自查自纠工作的具体情况。

四、自查自纠工作中发现的问题自查自纠工作中发现的具体问题，

包括问题表述、相关数据及原因分析。五、整改措施针对发现的

问题所采取或下一步将采取的具体整改措施。

第三篇：关于保险代理业务自查自纠的整改报告怎么写要你自查自纠

哪些方面，就根据这些点写报告，关于保险代理业务自查自纠的整改

报告怎么写。应该会提供一个自查自纠表的自查自纠哪些方面根据这

些点写报告。eg：参加开展*评议行风工作以来，通过学习公司党委

文件及领导的讲话精神，认真对照检查自己的学习态度、工作方法、

管理经验及日常管理工作的执行力度等方面都存在着许多不足，有待

于通过本次开展的*评议行风工作来认(更多内容请访问首页：)识和

检查自己，作为一名供电所的管理人员，认识到自己存在着以下三个

方面的不足。一、学习不够与现代企业的管理要求有差距作为企业的

基层管理人员需要有较高的政策理论水平和较强的业务技能知识。我

在学习方面主要存在以下几个方面的不足。一是对学习的必要性认识

不足，认为身处基层，只要把公司安排的各项工作做好，把经营任务

指标完成，确保不出安全问题就够了，学不学一样能搞好工作；二是

把学习的位置摆的不当，没有挤出一定的时间加强学习，片面的只做

具体事，搞自己分管的实际工作；三是学习方法欠佳，没有把理论知

识联系实际工作去学，偶尔也就是翻翻书，遇到什么难题看什么内容

一晃而过；四是学习内容不够全面，侧重于应付实际技术难题看业务

书，而不注重学习政策理论和法律法规及企业管理方面的知识。由于

放松学习，使自己的综合素质，没有较大的提高，与现代企业的管理

要求有一定的差距。二、工作方法不灵活，实际工作经验不足本人自

学校毕业参加工作已经8年时间，但是从一名普通职工成长为一名企

业的中层干部基层单位的管理人员才半年的时间，由于现在的岗位发

生变化所处的位置发生变化，原来在普通职工岗位上的定位所掌握的

工作方法和工作经验已不适应现在的管理岗位，在不断学习和摸索的

过程中经常出现工作