集团公司并购管理办法18864.pdfVIP

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中国XX集团公司并购管理方法

第一章总那么

第一条为了有序开展中国XX集团公司（以下简称集团公司）及所

属企业的并购管理工作,防范并购风险,保证投资收益,提高并购效能,根

据国家有关法律法规及集团公司有关规定,特制定本方法.

第二条并购的根本原那么：

（一）遵守法律法规和政策规定；

（二）符合集团公司开展战略；

（三）坚持价值思维和效益导向理念；

（四）有利于集团公司结构调整优化、资产质H改善和盈利水平

的提升,有利于国有资产保值增值.

第三条本方法适合于集团公司与各上市公司、分公司、省发电公

司、专业公司（以下统称分、子公司）及所属各级法人实体以收购或增资

扩股等方式获得集团公司系统外其他企业的股权或与主营业务相关的经

营性资产（以下统称并购标的）.

单一房产、土地、车辆、物资等资产的购置不适合于本方法

第四条集团公司无实际控制权的企业实施并购行为了,由投资主体

根据公司法和公司章程的相关规定行使出资人权利.

第五条上市公司实施并购行为了,同时执行国家监管机构和证券交

易所的有关规定.

第二章管理体系及责任划分

第六条根据集团公司的管理体系和并购行为了的特点,并购工作由

集团公司和分、子公司两级责任主体进行管理.

第七条集团公司是并购行为了的决策机构,除明确授权事项外,并

购行为了均由集团公司集中决策.决策机制根据中国XX集团公司投资管

理方法和中国XX集团公司境外投资管理方法的有关规定执行.

第八条集团公司各职能部门根据责任定位和管理界面权限划分的相

关规定,负责与并购行为了相关的管理工作：

（一）资本运营与产权管理部是并购工作的回口管理部门,牵头

组织、协调并购行为了的各项管理工作；

（二）其他部门根据职能分工履行相应的管理责任；

（三）以下并购事项由相应职能部门牵头负责：

办公厅负责办公场所（含工程公司股权）的收购；

规划开展部负责电源工程前期成果的收购；

（四）境外并购工程管理的责任分工根据中国XX集团公司国际

业务管理方法的有关规定执行.

第九条分、子公司负责本企业及所管理基层单位并购行为了

的管理和实施,对向集团公司提供的支撑性材料的真实性、准确性和完整

性负责.

第十条各基层单位在集团公司和分、子公司的统一部署下配合开展

根底信息、资料的搜集,尽职调查、审计、资产评估（估值）、并购方案

实施等工作,原那么上不应作为了股权并购的主体.

第十一条对于境外并购工程和具有重大战略意义、专业技

术性强的境内工程（即重大并购工程）,集团公司可设立并购工作领导小

组和专业工作小组,由集团公司和分、子公司相关人员组成,组织或参加

中介机构选聘、尽职调查、方案设计、商务谈判等相关工作.

第三章立项阶段

第十二条分、子公司及所属基层单位负责搜集工程并购信

息,开展根本情况调查和风险评估,形成并购初步分析评价报告

（报告内容参照相关操作实施细那么）.对于重大并购工程,分、子公司

应向集团公司相关部门汇报,获取专业指导建议.

第十三条分、子公司履行内部立项决策后,向集团公司提出立项申

请,并随附初步分析评价报告和分、子公司立项决策文件（相关文件应由

分、子公司主要负责人签发）.

第十四条根据本方法第二章的责任划分,集团公司责任部门组织有

关单位、部门或专家进行审查论证,报请主管领导批准后予以批复.重大

并购工程批复前还应履行集团公司决策程序.

立项请示未获批复,分、子公司不得开展下一阶段工作.

第十五条在产权交易机构公开交易,以及采取竞拍、投标或其他时

效性较强方式进行的并购工程,可由分、子公司决策立项,并作为了开展

后续工作的依据.立项决策的相关材料应报集团公司备案.

第十六条集团公司发起的工程,可以委