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PPP模式下污水处理厂调价机制研究

一、PPP模式下污水处理厂建立调价机制的必要性

PPP项目参与方一般为政府、投资方和第三方使用者，同时三方也是PPP

项目中的利益主体。在污水处理厂PPP项目中，政府一般负责前期设计以及可

研性研究，由于缺少完善的基础数据，再加上PPP模式在我国本就处于起步阶

段，缺少相关经验，导致政府方无法准确地预测污水处理厂投入使用后的实际经

济效益，进而无法赋予项目一个科学的定价。设置的污水处理服务费过高，将出

现政府的财政压力增大，运营企业利润过高，第三方支付意愿降低等情况，也无

法体现污水处理厂的社会公益性;定价过低则投资企业可能出现运营亏损等情

况，导致合作关系破裂。因此，在项目运营期间，适时对定价进行调整，有利于

政府平衡项目各参与方的利益，使得项目能够健康的运营发展。

污水处理厂PPP项目长期的运营过程中充斥着许多不确定的影响因素，这

些因素将使投资方承担更多的风险。比如实际入水量不足、污水处理消耗材料价

格上升、电费上升等都将增大投资方的运营成本，如果继续按照项目初期的定价

继续运营，运营方很可能出现入不敷出的窘况。因此，在特许运营期内适时的进

行价格调整有利于维护运营方的利益。

使用方的支付意愿与污水处理厂的服务费息息相关。如果外部的市场环境不

断变化，而项目自身的服务费却一直不变，毫无疑问将引起第三方支付意愿的波

动，影响参与各方的收益情况。

二、PPP模式下污水处理厂调价机制的设置

1.PPP模式下污水处理厂调价机制的构建

PPP项目的价格调整实际上是社会资本与政府以及相关项目发起者风险分

担和利益分配的一个互相博弈的动态过程。针对污水处理厂项目，为了平衡相关

参与方利益同时发挥此类项目的社会公益性，应遵循以下价格调整原则：

(1)社会效益

污水处理厂项目具有社会公益性，净化水质、保护生态、造福大众是此类项

目的主要任务。因此，污水处理服务费用应在广大被服务对象可承受的范围内，

调整价格不应影响正常的污水输入量，降低被服务企业的消费意愿。运营企业也

要时刻考虑项目自身的服务质量，不能因价格调整追求过高利润，从而降低企业

服务水平。

(2)利益均衡

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PPP项目中政府定价偏向于投资方，因此，污水处理厂的价格调整也一定

要考虑投资方的利润回报，满足污水处理厂的日常运营及维护的同时也要避免投

资方暴利，增大政府的财政支出。

(3)效率

效率是PPP模式的最大优点，也是此模式被大力推广的根本原因。因此，

污水处理厂调整价格时政府以及管理方也要考虑价格变动是否会影响污水处理

率以及污水净化质量，避免企业在确定收益的情况下出现消极怠工，降低水质等

情况。科学的调价应激励企业增强自身的管理，降低运营成本的同时提高整体的

福利水平。

2.PPP模式下污水处理厂价格调整触发条件

众所周知PPP项目的价格变化是项目当前所处的经济环境、市场环境等共

同作用的结果，在这种环境下各种不确定的因素便成了项目参与各方需要共同承

担的风险。当风险变化因素到达一个临界点时，参与方就应该主动对价格进行调

整以确保各方利益，这个调整边界即为价格调整的触发条件。在以往针对PPP

项目价格调整的研究中，一般以通货膨胀率、汇率变化、原材料价格和人工成本

变化及其他潜在的对成本影响较大的风险因素作为确定临界值的参考指标。由于

污水处理厂一般为区域性的服务项目，因此建议污水处理厂PPP项目的价格调

整条件应参考地方实际情况，当日常运营所涉及到的人工、消耗材料、机械、电

费等相关成本变化超过一定限度后，运营企业可申请调整污水处理服务费或补

偿。

3.PPP模式下污水处理厂价格调整周期

PPP项目的特许经营期一般较长，在以往的污水处理厂项目中，价格调整

期一般为3-5年，在这段调价空白期，污水处理服务费是固定的但是价格的影响

因素是在一直变动，就可能出现处理成本增大，运营亏损等情况，价格调整期越

长，项目参与各方所承担的风险就越大。因