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银行自查报告及整改措施

文件编号：

篇一：银行自查报告

合规管理和风险防控年

自查报告

为规范业务经营，强化风险管理，扎实推进合规管理和风险防控年“”活动，

增强全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。我社进行了

严格规范的自查行动。按照联社要求对照《河北省农村信用社管理制度汇编》、

最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法，认真梳理农村信用社工作岗

位中应知、应会、应做、应遵“”制度、知识、技能以及职业操守，组织学习了本

岗位和基层营业网点学习的文件材料。

自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。

对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱

等进行自查；对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业

务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的原因，纠错整改，使我们每个柜员

严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除

了风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作

岗位中的各个细节进行自查，按时上报自查报告，准确、及时地反映自查发现问

题，并积极配合检查组检查，保证不再出现类似问题。

自查服务形象。按照辛集县农信联社统“一着装，树立新

形象”的要求，对各柜员统“一着装，微笑服务”执岗情况进行自查，同时在营业

厅显著位置公示了县联社及本社主任的举报电话，促使员工改变服务态度，提升

服务形象，切实提高业务素质和服务水平，真正实现合规管理，风险“共防，和

谐共赢”。通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成相互制约、权

责明确的监督约束机制，保障皮革城分社规范健康可持续发展。

为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对

各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识。同

时，把提高员工素质作为工作中的一个基本点，学习内容包含现代化支付业务操

作规程、反洗钱操作规程等等，大大提高了我们作为一线柜员的实际操作能力。

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全员行动，按照合规创造价值、合规防控风险、合规保障发展“”的整体目标，

多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立

信用社新形象，为推进“

案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机制，加快构建系统全面、精

细严密、运行有效的风险管理体系”做足准备。

四．整改措施及今后工作思路

今后，我将继续加强自己的政治思想教育，深入持续开展合规文化建设年活动，

将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力

度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一

步防范操作风险。

（一）加强学习，继续深入合规文化建设，使全社员工更加明确合规文化建

设年活动的工作目标、具体内容和要求，定期集中学习，通过学习SC6000系

统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务

技能。确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建设年活动工作落实

到人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的

理念，从而有效防范我社内部操作风险。

（二）加强对自己的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德教育，规范

员工言行，加强对九种人“”实行不定期排查，同时对重要岗位人员及九种人“”定

期实行交心谈心，树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防范操作风

险的认识，提高合规操作意识，消除麻痹思想，使大家真正认识到合规创造价“

值、合规保障发展”的重要性。

（三）积极参加全社员工以操作风险防控为主题进行讨论，就操作风险防控

问题发表各自意见，通