2017年上半年青海省基金从业资格：私募基金经理考试试卷.pdf

2017年上半年青海省基金从业资格：私募基金经理考试试

卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题

意）

1、久期用来衡量债券的__风险。

A．利率

B．信用

C．提前赎回

D．通货膨胀

2、关于基金投资比例监管的规定，下列说法正确的有__。

A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%

B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券

的10%

C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金总资产

的80%

D．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股

票公司本次发行股票的总量

3、__不追求取得超越市场表现。

A．主动型基金

B．被动型基金

C．增长型基金

D．混合型基金

4、基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。

A．基金资产总值nbsp;

B．基金资产净值nbsp;

C．基金公允价值nbsp;

D．基金资产估值

5、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净

值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。

A．9480.95

B．9383.06

C．9350.95

D．9280.95

6、货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为__。

A．封闭期的收益公告

B．开放日的收益公告

C．节假日的收益公告

D．偏离度公告

7、对表现好的基金衡量会涉及到____的选择问题。

A：业绩计算时期

B：操作策略

C：风险水平

D：比较基准

8、根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。

A．运作方式

B．投资对象

C．投资目标

D．投资理念

9、在对基金资产进行估值时，要考虑的因素有__。

A．估值频率

B．申购费率

C．交易价格

D．价格操纵及滥估问题

10、在上半年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要，

在管理人网站上披露半年度报告全文。

A：30

B：60

C：90

D：120

11、股东大会是股份公司的权力机构，由__组成。

A．持股5%以上的股东

B．全体股东

C．全体员工

D．公司高级管理人员

12、关于现金比例变化法的说法，错误的是__。

A．通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力

B．较为直观

C．通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时

能力

D．市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力

较好

13、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是__的诞生。

A．淄博基金

B．基金开元

C．基金金泰

D．华安创新

14、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。

A．票面价值

B．账面价值

C．清算价值

D．内在价值

15、下列关于基金销售的客户服务，说法正确的有__。

A．规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则，还要积

极开展投资者教育活动，向客户做好规则解释和风险揭示的工作

B．专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识

C．时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务，提高客户的效率

D．持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效，必须持续联系客

户

16、基金托管人的首要职责是__。

A．完成基金资金清算

B．进行基金会计核算

C．安全保管基金资产

D．监督基金投资运作

17、我国基金业监管的原则有__。

A．依法监管原则和公开、公平、公正原则

B．监管与自律并重原则

C．监管的连续性和有效性原则

D．审慎监管原则

18、中国证监会的主要职责包括__。

A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

B．负责监督有关法律法规的执行

C．维持公平而有序的证券市场

D．依法全面监管地方的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为

19、ETF具有__的特点。

A．保本基金

B．指数基金

C．主动型基金

D．基金中的基金

20、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。

A．有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围

B．主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人

C．注册资本不低于2000万元