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证券合同证券投资基金托管协议3篇

篇1

甲方（基金管理人）：__________

乙方（基金托管人）：__________

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券投资基金运作管理办法》等法律法规以及相关金融文件的规定，甲方作为基金管理人，乙方作为基金托管人，就甲方发起设立、乙方负责托管的__________证券投资基金（以下简称“本基金”）事宜，经双方友好协商，达成如下协议：

第一章总则

一、本协议旨在明确甲、乙双方在基金托管过程中的职责、权利和义务，确保基金资产的安全与增值。

二、本协议的签订，表明甲、乙双方均已充分理解并接受本协议中的各项条款内容，并承诺共同遵守履行。

第二章托管事项及内容

一、基金资产的托管：乙方负责对本基金的资产进行安全保管，确保基金资产的安全性和流动性。

二、账务管理：乙方应按规定对基金资产进行会计核帐，保证账簿真实、准确、完整。

三、资金清算：乙方应根据甲方的指令进行资金的清算，并确保资金及时到账。

四、交易监督：乙方对甲方的投资交易行为进行监督，确保投资合规合法。

第三章双方的权利与义务

一、甲方的权利与义务：

（一）甲方的权利：

1.委托乙方进行基金资产的托管；

2.对乙方的托管活动进行监督。

（二）甲方的义务：

1.保证基金资产的安全；

2.向乙方提供有关基金运作的相关文件资料；

3.按照约定支付托管费用。

二、乙方的权利与义务：

（一）乙方的权利：

1.按规定收取基金托管费；

2.对甲方的投资交易行为进行监督。

（二）乙方的义务：

1.遵守法律法规和本协议的规定，履行托管职责；

2.对基金资产进行安全保管；

3.对甲方的投资交易行为进行监督和提示；

4.履行保密义务。

第四章托管费用及支付方式

一、托管费用：甲方应按照本协议的约定向乙方支付基金托管费用。具体费用标准、支付方式等由双方另行协商确定。

二、支付方式：甲方应于每月的固定日期将托管费用支付至乙方指定的账户。

第五章违约责任及纠纷解决方式

一、任何一方违反本协议的约定，均应承担违约责任。违约一方应当对守约方承担损失赔偿责任。

二、如因本协议引起的纠纷，双方应首先协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

篇2

甲方（基金管理人）：____________________

乙方（基金托管人）：____________________

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金托管协议内容格式指引》等有关法律法规，为明确各方当事人的权利与义务，保障基金资产的安全与效益，经甲、乙双方协商一致，达成如下协议：

第一章总则

一、协议目的

甲乙双方同意就甲方发起设立、乙方负责托管的证券投资基金（以下简称“基金”）签署本协议。本协议旨在明确双方职责、托管关系及相关风险承担等事项。

二、基金基本情况

基金名称：____________________

基金类型：____________________（如封闭式基金、开放式基金等）

基金规模：____________________元（人民币）或相应数额的其他货币（根据实际情况填写）

投资目标：____________________（根据实际情况填写）

投资策略：____________________（根据实际情况填写）

发行期限：____________________（根据实际情况填写）等。

第二章托管事项与双方职责

一、托管事项

乙方负责对基金的全部资产进行安全保管，执行甲方的投资指令，负责基金的清算、交割等事宜。此外，乙方还承担基金会计核帐、交易确认等相关责任。甲方负责制定基金的投资策略及具体运作方式。甲方发布的研究报告及相关投资决策建议和意见供乙方参考使用。甲方对投资决策承担相应责任。双方共同承担基金运作过程中的风险管理和控制职责。对于基金资产的管理与运作过程出现的重大问题应及时通报并协商解决。对于基金的合规运作问题双方共同承担责任和风险。同时乙方承担其管理的资产出现重大损失的责任风险并应接受监管部门监督及社会公众的监督等。此外还包括其他具体托管事项。具体内容可参见本协议附件内容。甲乙双方应共同遵守协议所规定的所有托管事项与责任要求等规定事项及标准程序履行义务维护投资者权益避免投资者资产遭受损失。本协议所规定的托管事项包括但不限于以下内容但不限于前述具体事项如本协议未尽事宜可由双方协商补充等条款以本协议内容