新能源项目开发建设合规手续办理时序指引.docxVIP

新能源项目开发建设合规手续办理时序指引

新能源项目开发既是一项技术性、经济性、专业性很强的工作，也是一项政策性很强的工作，其前期、建设期和完建期整个周期涉及众多部门法，相关的法律、法规、部门规章、规范性文件及规程、规范等国家标准或行业标准数量庞大，并且更新频繁，给新能源项目开发建设合规手续管理带来了较大困难。

具体来说，新能源项目开发前期阶段集中于开发权和环境保护、水土保持、职业病防护等方面的行政许可手续，是项目开发合规手续的最重要阶段，事关项目能否合法落地；建设期主要有质量监督、粉尘、噪声等环境保护监测和水土保持监测等行政管理或行政监督手续；完建期主要涉及环保、水保等专项验收手续和各种工程验收手续。

另外，作为项目载体的土地（用海），是项目开发最重要的支撑条件和制约条件，相比于水电项目和火电项目，风电、光伏项目用地（用海）方式多样，用地（用海）问题更加复杂，一个项目不同功能区的用地方式不尽相同，有的同一功能区也有多种用地方式，用地政策文件变化较快，不同时期用地（用海）合规性要求不完全一致。

一般来说，风电、光伏项目四个功能区的用地（用海）方式如下：升压站（开关站）和综合楼都是永久建筑物，所占用土地应是建设用地，取得建设用地使用权（海域使用权）；发电场区部分，风机基础及箱变基础和升压站一样，应使用建设用地，取得建设用地使用权（海域使用权），光伏场区占地面积较大，一般以租赁方式使用未利用地、非耕地农用地、符合条件的灌木林地等，获得土地经营权或租赁债权；送出线路和集电线路的塔基用地，大多数省市自治区按“以补代征”的方式处理，有的地方需要办理建设用地手续；进场道路可利用共建的农村道路、乡村公路、森林草原防火通道（生产道路），风机检修道路可能绵延数十公里，其手续合规性应高度重视，与进场道路的处理方式一致，光伏场区内的道路可以按农村道路管理。

为提升新能源项目开发建设合规手续的管理能力和水平，提高新能源项目资产合法性质量，促进项目开发主体高质量发展，编制形成本指引。

本指引坚持问题导向和系统观念，针对陆上风电、海上风电和光伏项目开发建设全周期的合规手续，根据开发投资、环境保护、水土保持、土地管理、林地草地管理和建设管理等方面法律法规及规范性文件的有关规定，结合工程项目建设管理规律和实践经验编制，一是详尽梳理了新能源项目开发建设各环节的合规手续，提出明确的指引提示和管理要求；二是列示了新能源项目四个功能区不同用地方式应具备的土地用途手续和权利手续，为项目实施主体因地制宜解决用地问题提供方法，并对完善手续提供指引；三是根据项目开发建设规律和管理实际，引导项目开发主体在项目不同阶段的合规手续办理顺序，尤其是土地手续与其他手续之间的衔接关系，尽量避免出现因土地手续滞后影响项目开工或未批先建带来行政处罚风险的普遍问题，以发挥源头管控、制度管理的有效经验和特殊作用，达到统一标准、提升质量，规范管理、提高效率，普及知识、节省人力物力的效果。主要内容如下：

一、项目立项阶段

1、项目立项时，应获得政府同意开展项目前期工作的许可，或具有同等效力的资源开发协议、中标通知、竞配文件等政府其他相关文件。

2.项目立项时，应审查项目场址范围是否涉及：生态红线区、基本农田、基本草原、一级公益林和二级公益林中的国有林地、水源保护地、生态脆弱区和生态敏感区、国家级自然公园、河道、湖泊、水库及行、蓄、滞洪区、耕地（光伏项目）、历史文化保护线等颠覆性因素，如涉及应进行避让；如可以调规利用，应论证其可实现性，防范出现造成大额前期费用核销损失风险。

二、项目前期阶段

3.立项后，项目公司应立即开展各前期行政许可手续和其他合规手续的办理工作，包括：核准文件（备案文件）、项目建设指标、建设用地预审与选址意见书、用海预审意见（海上风电）、环境影响评价文件、海洋环境影响评价文件（海上风电）、电磁辐射环境影响评价文件（如涉及）、水土保持方案批复、矿产压覆查询、地质灾害危险性评估、文物保护调查、林地审核同意书（如涉及）、草原征用占用审核同意书（如涉及）、军事设施保护意见（军事影响）、航道通航条件影响评价（海上风电）、海底电缆路由调查勘测许可（海上风电）、地震安全性评价（海上风电）、职业病危害预评价、电网接入系统设计审查意见、安全生产条件和设施综合分析报告、节能分析报告、社会稳定风险评价报告复合方案备案（光伏复合项目）等。

如项目场址涉及洪水影响评价、航空净空影响、鸟类迁徙通道、生物多样性保护、旅游资源、宗教文化等事项，也应根据项目具体情况，及时办理相关合规手续。

常规新能源项目在获得核准文件（备案文件）、项目建设指标之前，应谨慎安排其他前期手续的办理进度，避免造成较大前期费用核销损失。

4.开展前期手续办理的同时，项目公司应进行项目用地排查工作。确认项目升压站和综合楼用地是否符合土地利用