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2017年北京基金从业资格：投资基金考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题

意）

1、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，应具备的条件包括__。

A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本

B．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不

低于该部门员工人数的1/2

D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

2、债券的特征包括__。

A．偿还性

B．流动性

C．安全性

D．收益性

3、从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来

的____

A：信托资产

B：债务资产

C：法人资本

D：借贷资产

4、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000

万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1亿元，对托管

人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为2亿份。

运用一般的会计原则，该基金份额净值为__元。

A．1.09

B．1.12

C．1.15

D．1.25

5、下列基金产品或组合中，最适合推荐给稳健型投资者的是__。

A．债券型基金

B．指数型基金

C．混合型基金

D．股票型基金

6、目前，我国证券市场推出的权证为__。

A．债权权证和股权权证

B．其他权证

C．债权权证

D．股权权证

7、自律性组织包括__。

A．证券交易所

B．证券公司

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C．证监会

D．证券业协会

8、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2

亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。

A．1800

B．2000

C．3000

D．4000

9、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局

可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采

取__。

A．暂停履行职务

B．出具警示函

C．记入诚信档案

D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务

10、由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，因此其注册登记

业务同上市公司的股票一样，由____办理。

A：基金公司

B：商业银行

C：基金管理人

D：中国证券登记结算公司

11、股票型基金的收益特征是__。

A．高风险、高收益

B．低风险、高收益

C．低风险、低收益

D．零风险、低收益

12、在基金份额的募集过程中，____等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基

金产品的风险收益特征及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和

收益预期的基金产品。

A：基金招募说明书

B：基金成立公告

C：基金年报

D：基金定期公告

13、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，基

金管理人运用基金资产买卖股票按照0.1%的税率征收____

A：印花税

B：企业所得税

C：营业税

D：个人所得税

14、关于股票的市场价格，下列表述正确的有__。

A．从长期看，股票的市场价格由股票的内在价值决定

B．股票的市场价格由市场交易量决定

C．股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格

D．股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征

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15、关于虚拟资本，下列描述正确的有__。

A．虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式

B．通常，虚拟资本以有价证券的形式存在

C．有价证券是虚拟资本的一种形式

D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资

本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化

16、在基金份额认购上一般存在两种收费模式，即__。

A．前端收费模式

B．后端收费模式

C．全额收费模式

D．净额收费模式

17、考察