DB1406T 5-2024 市场监管领域信用监管标准化工作导则.docx

ICS03.160

CCSA00

1406

朔 州 市 地 方 标 准

DB1406/T5—2024

市场监管领域

信用监管标准化工作导则

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（报批稿）

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2024-08-20发布 2024-08-20实施

朔州市市场监督管理局??发布

DB1406/T5

DB1406/T5—2024

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目 次

前言 II

范围 1

规范性引用文件 1

术语和定义 1

原则和目的 1

监管措施 2

监管模式 2

守信激励 3

失信约束 3

评价与改进 4

参考文献 5

前 言

本标准按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第一部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。

本标准由朔州市市场监督管理局提出并归口。本标准起草单位：朔州市市场监督管理局。

本标准主要起草人员：高宇、刘云雁、高立新、贾一英、桑飞。

DB1406/T5

DB1406/T5—2024

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市场监管领域

信用监管标准化工作导则

范围

本文件规定了市场监管领域开展信用监管工作的术语和定义、原则和目的、监管措施、监管模式、守信激励、失信约束、评价与改进等内容。

本文件适用于朔州市本级、县（市、区）级市场监督管理部门及其派出机构（以下简称市场监管部门)。

本文件可供市场监管领域负有监管职责的其他部门实施信用监管标准化建设参考。

规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T20000.1-2014标准化工作指南

GB/T13016-2018标准体系构建原则和要求

GB/T22117-2018信用基本术语

DB14/T2794-2023市场监管领域“双随机、一公开”监管工作规范DB1406/T3-2023市场监管领域信用修复管理工作规范

术语和定义

GB/T20000.1-2014、GB/T13016-2018、GB/T22117-2018、DB14/T2794-2023、DB1406/T3-2023、

DB14/T6277-2024界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

标准体系

一定范围内的标准按其内在联系形成科学的有机整体。[GB/T13016-2018，定义2.4]

信用监管

基于信用主体的信用状况实施的管理方式。[GB/T22117-2018，定义9.2]

市场监管部门依据相关信用法规和信用市场发展状况，对信用市场参与人行为、信用产品和信用关系运行进行监督、规范、控制和调节等系列活动。

原则和目的

总原则

信用监管工作坚持党的领导，遵循依法依规、公平公正、公开透明、分级分类、科学高效、寓管于服原则。

标准体系的建立遵循目标明确、全面成套、层次适当、划分清楚、开放兼容、动态扩展的原则。

监管原则

合法合规原则。坚持权责法定、依法行政，法定职责必须为，法无授权不可为，严格按照法律法规规定履行监管责任，规范监管行为；

公平公正原则。对各类经营主体一视同仁，依法保护各类经营主体合法权益，确保权利公平、机会公平、规则公平；

过罚相当原则。以事实为依据，处罚的种类和幅度与违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度等相当；

处罚和教育相结合原则。兼顾纠正违法行为和教育当事人，引导当事人自觉守法。

目的

防范信用风险；

规范信用行为；

健全信用制度；

促进信用发展。

监管措施

信用监管是贯穿事前、事中、事后全流程监管，是以信用为基础的有限监管。实行审管分离改革的市场监管部门依职责开展事中、事后监管。

事前信用监管

依职责开展经营者准入前诚信教育，引导经营主体诚信自律、承诺践诺，依法依规开展事前行政指导等相关活动。

事中信用监管

全面记录经营主体信用行为，推进对经营主体实施信用分级分类差异化监管，推动包容审慎监管、重点领域信用监管等其他监管措施的融合补充。

事后信用监管

健全失信联合惩戒对象认定机制，督促失信经营主体限期整改，深入开展失信联合惩戒，依法依规实施市场和行业禁入措施，依法追究违法失信责任，建立信用修复机制，拓展信用救济途径。

监管模式

监管模式架构

以适用的法律法规及政策文件为指导，依职责推动落实“双随机、一公开”监管、信用风险分类管理、包容审慎监管、重点领域监管、信用修复管理等且不限于此的可扩展的其他新型信用监